铜铜铜铜铜铜铜好大好深色板_科技视野_代客炒铜铜铜铜铜铜铜好大好深色板股、承诺收益，又两单经纪业务“双罚”，券商为何难管住员工的手？

代客炒铜铜铜铜铜铜铜好大好深色板股、承诺收益，又两单经纪业务“双罚”，券商为何难管住员工的手？_ZAKER新闻

还把钱取出来全部交给他，真的值得吗？

财联社 10 月 4 日讯（记者赵昕睿）监管陆续下发经纪业务罚单，涉及违规操作客户证券账户、向客户承诺保本、收益等情形。9 月 27 日晚，吉林证监局披露的一则罚单显示，东北证券从业人员李承羲在公司长春湖西路营业部任职期间，存在违规操作客户证券账户的行为。根据《证券经纪人管理暂行规定》（证监会公告〔2020〕20 号）规定，证券经纪人在执业过程中不得有替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜。因违反相关规定，吉林证监局最终决定对相关人员李承羲采取出具警示函的监督管理措施。近日，证监会还披露了另一则罚单，涉及证券投资顾问业务。罚单显示，华金证券深圳分公司存在证券投资顾问向客户承诺或者保证投资收益的情形。证券基金经营机构开展各项业务应合规经营、勤勉尽责，需防范工作人员利用职务便利从事违法违规、超越权限或其他损害客户合法权益的行为。而上述行为违背相关规定，最终，华金证券深圳分公司被上海监管局采取出具警示函的行政监管措施。同日，华金证券深圳分公司从业人员孙刚因存在上述违规行为负有责任，被监管采取同样措施。东北证券处罚人员为营业部金融销售人员根据中证协官网信息，此次罚单中被采取出具警示函措施的从业人员李承羲目前仍在东北证券就职，执业岗位显示为一般证券业务。东北证券官网人员公示显示，李承羲目前为东北证券长春湖西路证券营业部金融产品销售人员。记者查阅东北证券以往罚单记录发现，此次吉林证监局处罚或为公司年内营业部第一罚。从时间线梳理，东北证券曾在 2022 年 6 月 29 日也因营业部存在违规情形受到相关处罚，涉及事由却有所不同。据福建监管局披露的第一项罚单，经查，东北证券晋江世纪大道证券营业部个别员工存在与客户约定分享投资收益、替客户办理证券交易的行为，且上述违规行为，反映出营业部合规管理不到位，未能严格规范工作人员执业行为。因此，福建证监局最终对公司晋江世纪大道证券营业部采取出具警示函的行政监督管理措施。营业部从业人员也难辞其咎。同日，福建监管局另一则罚单显示，经查，张威在东北证券晋江世纪大道证券营业部从业期间，存在与客户约定分享投资收益、替客户办理证券交易的行为。最终也被采取出具警示函的行政监督管理措施。不止营业部，近年来，东北证券各个分公司也收到不少罚单，罚单背后更是频频曝出内控存在缺陷及内控不规范等问题。华金证券经纪业务违规问题频现除本次投资顾问业务被罚外，华金证券曾因营业部业务人员不当兼职也收到监管罚单，经纪业务存在不少违规情形。2023 年 6 月 15 日，据内蒙古监管局披露的罚单，发现华金证券内蒙古分公司原负责人荆玉、包头文化路证券营业部原副总经理（主持工作）吴卫国在任职期间，存在在其他营利性机构兼职且持有股份的行为。对此，华金证券在日常管理和离任审计中，却未发现上述人员兼职且持有股份行为并向中国证监会内蒙古监管局报告，反映出华金证券廉洁从业风险防控主体责任落实不到位。最终，被采取出具警示函的行政监管措施。35 家券商营业部受到处罚2024 年以来，券商营业部违规问题频现，多家均收到相关罚单。根据监管部门下发的罚单内容来看，券商营业部的主要问题集中在内控制度不完善、制度建设不规范、内部控制制度存在重大缺陷、投资者适当性管理不规范、业务人员不适格、违规承诺保本、收益，约定共享收益、损失等多个方面。根据易董数据统计，截至 9 月 29 日，已有 86 张营业部罚单，涉及 35 家券商。除东北证券外，还包括华泰证券、粤开证券、招商证券、国泰君安证券、中航证券、中泰证券、银河证券、国盛证券、光大证券、平安证券、天风证券、申万宏源证券、华安证券、海通证券、中信建投、国都证券、国信证券、财通证券、财达证券、国金证券、西南证券、方正证券、中金财富、东海证券、世纪证券、长江证券、国融证券、恒泰证券、财信证券、东方证券、南京证券、红塔证券、兴业证券、长江证券。据上次有关营业部罚单统计报道已过去 10 天，但相关罚单数量就已增加 6 张，涉及券商则增加 12 家。其中，违规情形出现较多的则属内控行为不规范、借他人名义从事证券交易等行为。综合来看，不仅营业部从业人员需合规执业，券商更应合规经营，健全内控制度，减少违规行为的发生。

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编辑:年广嗣

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王启初一边回信息了解小李具体情况，一边向上级领导汇报。同时，通过宜宾市公安局联勤联动，驻扎在云南西双版纳景洪的劝返工作组民警也行动了起来。经过连夜工作，宜宾警方在缅甸当地找到一辆愿意接送小李的汽车，并支付了1000元车费，约定5月2日凌晨5时30分后，在“创赢公司”大门附近等候，等待时间仅有30分钟。。

但在不远的将来，在福清，小规模鳗鱼养殖场或将越来越少看到。

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当日凌晨，小李逃出电诈园区，登上警方安排的接应车辆。就在他乘车飞速奔往中缅边境的途中，突然看到手机上当地网络群里出现一则悬赏10万通缉他的广告。半小时后，他被司机送到云南孟连县中缅芒信口岸界河对面，小李一头扎进河中拼命游向对岸，等他上岸时看到两辆皮卡车已追来……

他一直推迟时间，迟迟不回家。

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可是，让奶奶疑惑的是，自从她走后，就再也联系不上她了。

▲前往泰国湄索的途中，阿强拍了一段同伴阿才赤脚徒步翻山的视频。受访者供图

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首先，不管俄罗斯再怎么衰落，它依然是综合国力排名世界前列的大国，且能对美国形成战略威慑。就算美国不惜重金用先进技术和武器武装乌克兰，将其打造成综合国力不亚于以色列的地区强国，也不足以对俄罗斯形成压倒性优势。

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▲乌克兰海军陆战队在演习

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杨毅：其实这是国内CBA联赛与国际完全脱轨的一个集中体现，比如这次被诟病比较多的王哲林，这样的大中锋，在比赛中出现探囊取物的球打不进的情况，确实给人很大的冲击，这反映出我们的部分运动员已经跟不上国际比赛的对抗和节奏了，现在篮球比赛的节奏速率太快了，远远快过我们运动员平常打的国内比赛，王哲林不是不想努力，而是他跟着这个节奏跑两个回合就已经喘不上气了，就会产生腿发软的情况。