TOBU16_18证监局公开8份“监管措施”,淳厚基金接连TOBU16_18被责令整改
证监局公开8份“监管措施”,淳厚基金接连TOBU16_18被责令整改
诚如许多网友所说,一次会谈或许并不能解决很多问题,但衷心希望克莱弗利把这次会谈的友好氛围和共识意见带回英国,为两国关系排除干扰障碍、开辟广阔前景奠定基础。
饱受市场关注的个人系公募淳厚基金信息涉嫌披露违规、股东间内斗的舆论事件,有了新的进展。9月14日,上海证监局公布了8项行政监管措施,涉及了淳厚基金、董事长、高管以及公司股东。从8项行政监管措施的具体内容来看,淳厚基金的乱象始末得到披露,同时也确定了淳厚基金产品定期报告信披违规行为,以及高管、董事长,股东之间的违规操作转让股权等,相关的责任人也遭到监管部门的处罚。9月17日下午,淳厚基金发布临时公告称,自行政监管措施作出至今已近 6 个月,在此期间公司一直积极主动向监管机构及时汇报整改工作的有关情况,公司高管、投研团队和员工一直较为稳定,无任何经营风险。但迄今为止,淳厚基金及相关股东并未如期完成监管整改要求。与此同时,作为公司总经理、第一大股东的邢媛在淳厚基金官网发布了一则关于公司股权转让、董事会无法有效召开、信息披露等有关情况的申明。值得注意的是,此前,在淳厚基金旗下产品2024年中期报告中,曾“选择性”披露过2张行政监管措施,而剩余的同时期5张行政监管措施却并未披露。8份“监管措施”,董事长、公司、高管、股东等皆被处罚9月14日晚间,上海证监局公布了8份关于淳厚基金的行政监管措施,其中2张涉及淳厚基金本身,其余6张涉及淳厚基金两任董事长、总经理、以及公司的相关股东等。涉及到基金管理人淳厚基金本身的行政监管措施显示,淳厚基金未依法履行股权事务管理义务,在已知公司相关股权变动的情况下,未能准确判断股东对公司经营管理的影响并意味及时报告相关信息。监管部门认为,淳厚基金存在的违规行为,反映了公司内部治理结构不健全,且严重危及公司稳健运行,督促公司停止违法违规行为。同时,2024年3月18日,上海证监局要求淳厚基金三个月内对违法违规行为进行改正,整改期间暂停了公司发行新产品的行为。上海证监局8月14日对淳厚基金开出的行政监管措施显示,监管部门认定了淳厚基金旗下基金产品在2023年年度报告、2024年一季度报、2024年二季度报告的披露中,未按相关披露规定进行披露,属于信披法规行为。监管部门要求淳厚基金在8月31日前向上海证监局提交书面报告。上海证监局将在日常监管中持续关注并检查淳厚基金的整改情况。在涉及个人的相关行政监管措施中,淳厚基金的董事长贾红波、总经理邢媛、前董事长李雄厚,以及股东柳志伟、董卫军皆收到相应的处罚。对于董事长贾红波的处罚,其作为公司董事长,是公司股权事务管理的第一责任人,在公司股权变动情况下,未能准确判断股东对公司经营管理的影响并依法及时报告相关信息。监管部门认定,贾红波为不适当人选,自收到本决定书之日起三年内,不得担任公募基金管理人的董事、监事和高级管理人员。对于总经理邢媛,监管部门认定其作为公司股东和总经理,对公司股权转让违规行为负有责任。责令其进行整改,在整改期间,不得行使股东表决权、分红权、优先认购权、查阅复制权及公司章程规定的其他股东权利。同时,监管部门对其采取监管谈话的行政监管措施。对前任董事长、公司股东李雄厚,公司股东董卫军,监管部门责令其在收到监管函30个工作日内改正,在改正违法行为前不得行使股东表决权、分红权、优先认购权、查阅复制权及公司章程规定的其他股东权利。对于股东柳志伟,监管部门责令其在收到监管函起60个工作日内改正,并在前述期限内将持有的淳厚基金全部股权转让给合格的受让人。在全部股权转让完成前,不得行使股东表决权、分红权、优先认购权、查阅复制权及公司章程规定的其他股东权利。值得注意的是,邢媛、柳志伟、李雄厚、董卫军分别是淳厚基金的第一、二、三、四大股东。公司、董事长、总经理、公司前四大股东皆被罚,这样的情况在市场上比较罕见。选择性披露:淳厚基金再引争议作为监管部门的上海证监局在9月14日披露了关于淳厚基金的8张行政监管措施,从相关行政监管措施的下发日期来看,7张行政监管措施是2024年3月18日开具的,1张行政监管措施是2024年8月14日开具的。根据《证券投资基金信息披露内容与格式准则第3号<半年度报告的内容与格式>》,基金产品的半年度报告中的第十节为重大事项揭示,重大事项包括基金管理人、托管人及其高级管理人员收监管部门稽查或处罚的情形。也就是说基金公司以及相关公司高管受到的处罚情况,基金公司应当在产品半年度定期报告中予以披露。同时,《证券投资基金信息披露管理办法》中的第六条规定,公开披露基金信息,不得虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。淳厚基金旗下基金产品8月31日发布的2024年半年的报告中,只披露了2张行政监管措施,一张是淳厚基金被处罚的行政监管措施,另一张是淳厚基金董事长贾红波被处罚的行政监管措施,其余的同时期的5张行政监管措施却没有披露。其中,作为淳厚基金总经理邢媛2024年3月18日收到的上海证监局的行政监管措施并未披露。淳厚基金为何“选择性”的披露相关受罚情况呢?让人摸不着头脑,而这种“遗漏“行为,涉嫌新的信披违规,这一度又让淳厚基金引起市场争议。9月11日,证监会证券基金机构监管司下发的最新一期机构监管情况通报显示,公募基金管理人分类评价制度迎来全面修订。据了解,本次分类评价更加突出合规风控、功能发挥和投资者获得感,避免单纯以业务规模“论资排辈”。其中,将合规风控评分作为A类管理人的前置评价程序,将合规风控前置评价底线比例由10%提高到20%。这体现了监管部门对于基金公司内控、合规问题的更加重视。根据相关评价规定,评为A类的基金公司可优先参与创新产品试点,评价为C类的,原则上不允许参与。由此来看,合规风控问题越来越被监管部门和市场关注,合规风控问题频发的基金管理人,其产品的发行和创新可能会受到影响,对于公司的长期发展不利,对于基民投资者也是不利的。Wind数据显示,截至2024年6月30日末,淳厚基金公募管理规模为352.94亿元,在个人系公募中排在前列,可以说发展的非常不错。淳厚基金已经因为股东之间的“内斗”,导致了公司治理混乱而被暂停发新3个月,如果公司混乱现象继续下去,对于公司的长期发展和基民投资者的利益无益。淳厚基金的违规乱象行为何时能整改完毕,尺度商业也将会保持关注。koa12jJid0DL9adK+CJ1DK2K393LKASDad
编辑:关玉和
TOP1热点:男子从北京打顺风车到湖南后逃单?接单司机:已报警,将起诉
9月1日上午,经市七届人大常委会第二十次会议表决通过,赵勇任深圳市人民政府副市长、市公安局局长。会议同时任命沈凌云为深圳市水务局局长,杨时敏为深圳前海蛇口自贸区人民检察院检察长 。。
现实过程中,形式合规向实质合规的转变仍然困难重重。以此轮反腐风暴中的学术会议为例,其具体标准线在很多受访者看来,并不十分明晰,比如“讲课费”金额到底该如何给?
TOP2热点:南京一知名商业街为何烂尾多年未完工?官方回复:续建难度大
“东网”称,阮民安在2019年“修例风波”期间曾“积极”发布支持“煽暴”言论,并参加过不少非法集会,他还多次批评警察在处理示威时的方式。在2019年8月3日的一起非法示威游行中,阮民安被指在示威现场附近出现,随后他承认路经该处还有搭载年轻人离开等。
TOP3热点:动力电池15年降本90%,电动汽车生产成本预计3年后低于燃油车上边一面亲下边一面膜的功效
加强教育强国建设的战略规划。要大兴调查研究,坚持以人民为中心发展教育,聚焦教育强国建设重大目标任务,坚持问计于群众、问计于实践。加快推进《教育强国建设规划纲要》编制,把握新时代新征程教育高质量发展的形势任务要求,对教育强国建设的战略策略、实现路径和政策举措进行系统谋划设计,形成教育强国建设的施工图和时间表。策划实施一批建设教育强国重大工程项目和专项行动,发挥好区域创新探索和先行先试作用,努力谱写教育强国建设新篇章。
TOP4热点:1.8万元拍下上亿元厂房买家:拟申请执行异议,当初拍下后曾担心遇到诈骗原神女角色张嘴流眼泪翻白眼
国有土地上的房屋可以交易,农村集体土地上的房屋只能在村集体内部流转,这种严格的城乡二元结构在集体建设用地建设租赁住房上撕开一个缺口。早在2010年,北京便曾试点利用集体土地建设公租房;2017年,13个城市开展集体建设用地建租赁住房试点。
即首套房利率政策不变,目前五年期以上LPR为4.2%,部分城市执行的是下调20个基点、再优惠15个左右基点的政策,其房贷利率为3.85%甚至更低,比如郑州、福州的首套房贷利率已调至3.7%左右。
TOP5热点:日本战败投降79周年,央媒官微集中发布海报:勿忘历史,吾辈自强国精产品网曝黑料在线观看
李宇嘉提醒,首付比例降低意味着月供增加。在当前的经济、就业和收入前景预期并不是特别乐观的情况下,必须要一揽子政策结合起来,包括降低利率、推进城村改造、居民收入端的修复就业、供给端纾困房地产企业等才能稳定市场。
六要扎实推进保障体系建设。加强生态文明建设立法和执法司法联动,深化排污权、用能权、用水权改革,实施生态环境科技创新重大行动,强化多元投入,创新绿色金融产品,统筹资源推进美丽安徽建设。
TOP6热点:明查|“俄罗斯士兵在库尔斯克州投降”有图有真相?14may18_XXXXXL56endian公司
印尼安塔拉通讯社报道称,廖内省警察局与中华人民共和国公安部合作,在该省巴淡岛卡莫工业园捣毁了一个以网络爱情为幌子进行诈骗的犯罪团伙。该团伙利用此地的一座豪宅作为活动场所,不少中国公民成为受害者,其中还有公职人员。这批嫌犯涉嫌在网上设下爱情陷阱,同受害人网上视频时,诱骗他们做出不雅行为,并暗中进行录像,然后进行勒索,威胁受害者如果拒绝给钱,就在社交媒体上发布这些视频。目前还不清楚受害者损失了多少钱款。
TOP7热点:日媒:岸田文雄计划弃选自民党总裁,将辞任首相中纪委100天打落7只虎
李桂华提到,去年11月,该名男子(指阮民安)举行网上直播演唱会期间,曾经亲自唱出一首带有“港独”言论的歌曲。并在同年7月审结唐英杰案时,法官判词已清楚表明上述口号有将香港分离出中国的意义,相信有人是具意图地煽动市民违法来达到改变制度之目的。此外,他还在网上图文并茂咒骂不满意裁决的法官,借此引起公众仇恨香港司法制度;针对有警务人员殉职、受伤,或者退休警员意外死亡,他同样大肆渲染嘲笑,幸灾乐祸,试图激化仇警情绪。
2023年8月25日,住房城乡建设部、中国人民银行、金融监管总局三部门发布《关于优化个人住房贷款中住房套数认定标准的通知》,“认房不认贷”政策终于要走向落地。
TOP8热点:日媒:岸田文雄计划弃选自民党总裁,将辞任首相八重神子被注射不明白色物体
对于药企的基层从业人员来说,“合规”既熟悉又陌生。张薇说,从2021年起,她所在的公司就实施“强制合规”制度(提出明确建立合规管理体系的义务,并对拒不履行合规管理义务的企业作出行政处罚)。去年开始,公司取消了医药代表的“业务费”,报销也从“实报实销”,变成了固定餐标或降低活动预算。但这次反腐似乎尤其不一样,“最近,医生一直在和我们强调,不要给他们打电话、发微信,以及更不要在沟通中提到敏感词汇,但我到现在都不知道具体哪些表述属于敏感词汇。”
TOP9热点:人事时间|高学历奥运冠军都有谁孙尚香在房间里教刘禅作业
建议稿提及,“房票安置”适用于广州市行政区内各类城中村改造项目的拆迁安置工作,包括政府收储、统筹做地和“三旧”改造等不同模式下的城中村改造项目。原则上各区发放的房票优先在本辖区内统筹兑换安置,对本辖区范围内房票房源不足以满足安置需求的,报市政府研究同意后,可在广州市内其他区统筹存量房源。
TOP10热点:马斯克明确表态:若特朗普胜选,有意在未来政府中任职中国XXXXXL19学生
卢湾一中心小学校长吴蓉瑾:在老师的提醒下,大部分学生是可以按时完成暑假作业的。对于少部分未按时完成暑假作业的学生,老师会再给学生一段时间,开学后协助他们完成原定学习任务;不太赞成较为明确的缓交制度。