生活资讯-"XXXXXL19D新疆"-14年前借他人账户炒股旧案遭罚，涉深圳一XXXXXL19D新疆证券从业人员，违规炒股长达7年

14年前借他人账户炒股旧案遭罚，涉深圳一XXXXXL19D新疆证券从业人员，违规炒股长达7年_ZAKER新闻

　　以北京为例，全市平均降雨量331毫米，83个小时的降雨量达到常年全年降雨量的60%。从气象监测数据看，昌平区王家园水库降雨745毫米，是北京地区有仪器测量记录140年以来的最大降雨量。地质灾害监测数据记录到了更高极值，降雨量在1000毫米以上的有3个点位，700毫米以上的达51个点位。特大暴雨落区主要集中在西部山区，门头沟区平均538毫米，房山区平均599毫米。

财联社 10 月 19 日讯（记者高艳云）" 一堆投行罚单夹了个违规炒股的。" 一张证券从业人员借他人账户炒股罚单引发关注。事发当日，证监会连发 20 张罚单、深圳证监局发布 8 张罚单，监管合计发布 28 张罚单。深圳证监局披露的罚单显示，金蕾被采取监管谈话措施。经查，金蕾作为证券从业人员，在 2010 年 12 月至 2017 年 4 月期间存在借用他人证券账户买卖股票的行为。上述罚单有多个关键点值得关注，一是借用他人账户买卖股票的违规炒股初始发生行为是在 14 年前，二是这一行为长达近 7 年之久，这反映出监管对证券从业人员违规炒股行为保持更为强力的严监管态势。监管践行年初 " 从严监管 "，年内先后出现至少两个 " 批量 " 罚单，一是年初 63 人合计罚没 8173 万元，终身证券市场禁入、移送司法机关等强力措施不一而足；二是 9 月 14 日一天之内 21 人收到罚单。行情火爆之后，券商自身强化管理，采取发通知、口头告知等方式强调要求员工严禁违规炒股。行情火爆下，券商更强调严禁违规炒股近期行情火爆之下，无论是券商机构自身还是监管并未对严禁相关违规炒股行为松懈。10 月 8 日，有券商再次强调员工严禁违规炒股，采取发通知、口头告知的方式强化各个业务条线合规意识。从业人员配偶、利害关系人存在股票交易的需要定期申报情况，从业人员本人要如实报备本人、配偶及利害关系人手机号码、账户信息等信息，如果有更新，需尽快 OA 同步。年内，先后出现至少两个 " 批量 " 证券从业人员违规炒股罚单高潮。9 月 14 日，北京证监局公布 2 张罚单，一是对寇玥等 20 人出具警示函，二是对庄江斌采取出具监管谈话行政监管措施，处罚事由均为上述证券从业人员，曾存在买卖股票的行为。年初，证监会集中查办多名证券从业人员买卖股票违法违规行为，证监会对 63 人作出行政处罚，合计罚没 8173 万元，对 1 人作出终身证券市场禁入措施，将 1 人涉嫌内幕交易行为移送司法机关处理，对 46 人采取行政监管措施，其中，拟对 3 人采取认定为不适当人选，对 5 人采取监管谈话、38 人采取出具警示函。近期，券商自身也加强了对员工违规炒股的管理。7 月，有媒体称，有头部券商针对内部人员及其亲属的股票账户启动三年倒查，以最大限度发现违规炒股行为。监管细化禁止违规炒股在禁止证券从业人员违规炒股方面，监管进一步细化和强化。6 月，2023 年度券商文化建设评级发布，在前期自评环节中，文化建设评价体系作出调整，其中之一是 " 新增因存在从业人员违规炒股情形 "。相关规定显示，被监管部门认定合规管理存在问题或应加强合规监管措施并出具处罚文件的券商，应当自评扣分。今年之初，监管吹响加强严禁证券从业人员违规炒股的号角。2 月 8 日，证监会表示，下一步，证监会将坚持系统思维、举一反三，持续强化机构监管、行为监管、功能监管、穿透式监管、持续监管，协同行业协会持续深入开展以下工作。一是完善制度机制。制定依法从严打击证券从业人员违规炒股行为的专项整治工作方案，压实机构主体责任，督促证券公司强化内部监测、自查自纠及问责机制，落实全员合规管理，实现对各分支机构及从业人员的一体化垂直管理，各证监局将开展专项现场检查。完善从业人员投资行为管理规则，督促机构健全投资申报、审查、监控、惩戒等内控制度，完善投资行为管理机制，进一步堵塞证券从业人员监管制度及执行中的漏洞。二是强化监管执法。对违规行为 " 露头就打 "，对管控不力的机构从严问责，对违规人员强化立体化惩戒体系，构建 " 一处违规、处处受限 " 的惩戒机制，加强违规行为的通报警示，开展专项治理行动。三是持续净化行业生态。坚持 " 两个结合 "，深入开展行业文化建设综合治理，督促机构切实做到 " 不逾越底线、不唯利是图、不急功近利、不脱实向虚、不胡作非为 "，坚持诚实守信、以义取利、稳健审慎、守正创新、依法合规。完善从业人员执业行为基本规范和操守准则，建立健全从业人员分类名单制度和执业声誉管理机制，加快形成从业人员管理 " 严 " 的氛围。

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编辑:刁富贵

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　　通报提及，某保险公司业务总监、“保险黑产”犯罪团伙7人，在2020年4月至6月，收集并控制该公司新进保险业务员账号，并利用从他人处购买的包含保单号、投保日期、保险险种、保单金额、客户姓名、身份证号码等内容的1万余条保单信息，冒充公司员工联系投保人，以“产品升级”“原保单全额退保”等为名，诱骗投保人将原保单退保后购买新保单，将新保单“挂单”在新进保险业务员账号下，获取公司支付给新进业务员的新人训练津贴、增员奖等额外奖励184.8万余元。。

　　“如果客户没有如实告知健康情况，得到业务员默许，那就是业务员的问题。曾有业务员为了完成业绩，让客户完全略过健康告知，全部填‘否’，最后客户全额退保成功。”余周说。

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　　“一般业务员都会对客户提供返佣或者送礼品。后期投保人不想缴纳保费了，就拿这个说事，很容易成功退保。”保险经纪人木子告诉《中国新闻周刊》。

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　　但本次5年期以上LPR并未如预期一样下降。招联首席研究员董希淼在接受中新经纬采访时指出，从时点看，这是LPR在6月下降10个基点之后，1年期LPR三个月内第二次下降，传递出货币政策加大逆周期调节、助力经济加快恢复的明显信号。

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