科技前线-"链接已屏蔽"-涉案600万美元！美国证监会指控中国资管公司涉链接已屏蔽嫌欺诈

涉案600万美元！美国证监会指控中国资管公司涉链接已屏蔽嫌欺诈

7月13日晚上，内蒙古自治区纪委监委发布消息，内蒙古自治区人大法制委员会原副主任委员毕力夫涉嫌严重违纪违法接受审查调查。

来源 | 北美商业电讯近日，美国证券交易委员会（SEC）指控中国一家资产管理公司及其前CEO涉嫌欺诈，金额至少达600万美元。值得注意的是，经查，这家中国资产管理公司目前已更名并在业，但存在多条经营异常情况。前CEO更是一度以“AI金融科技”为作宣传噱头。SEC在官网发布的公告称，该机构对中国投资顾问公司QZ Asset Management Limited（又名Qianze Asset Management Limited、QZ Asset）、其位于南达科他州的控股公司QZ Global Limited以及这两家公司的首席执行官Blake Yeung Pu Lei（又名Yang Pulei (Yeung)）提出欺诈指控，指控他们向客户和潜在客户谎报其投资的安全性、谎报该公司与某些知名银行和律师事务所的关系以及谎报该公司的IPO情况。SEC称，QZ Asset、QZ Global和Yeung Pu Lei诈骗了数百名个人，金额至少600万美元。公告显示，QZ Asset和Yeung Pu Lei谎称QZ Asset将使用其独有的AI技术帮助客户每周获利，同时承诺为客户资金提供“100%”保护，并且还自称知名且信誉良好的金融和法律公司正在为该公司提供服务。公告还称，QZ Asset和Yeung Pu Lei甚至谎称QZ Global已申请将其普通股在纳斯达克全球精选市场上市，并且还与SEC工作人员进行了积极的沟通。此外，QZ Global还声称拥有SEC的相关文件，以诱使客户和潜在客户将资金交给QZ Asset。目前，QZ Asset和Yeung Pu Lei已停止与客户沟通，客户用来划拨资金的QZ Asset网站已被关闭。SEC指控QZ Asset和Yeung Pu Lei违反了美国联邦证券法的反欺诈条款，并寻求永久禁令、返还涉嫌不当得利以及民事处罚。那么问题来了：这个Qianze Asset Management Limited是家什么公司？Yeung Pu Lei又是何许人也？根据公司名称和CEO的拼音推测，这家公司全名或为“千泽资产管理有限公司”，CEO的中文名或为“杨普磊”。企查查信息显示，以“千泽资产”为关键词搜索，可以搜索出一家名为“广州千泽投资有限公司”的公司，2012年9月成立，注册资金1亿元人民币。值得注意的是，该公司曾三度更名，2016年5月至2022年7月时曾名为“广州千泽资产管理有限公司”。目前，广州千泽投资有限公司为在业状态，但是显示为“经营异常”。企查查显示，该公司存在8条“自身风险”，其中3条是2022年、2023年、2024年“未在规定期限公示年度报告”，2条是“通过登记的住所或者经营场所无法联系的”，1条是被当地税务局列入“税务非正常户”，另有2条是公司2023年与佛山一家公司存在知识产权纠纷，被列为一审被告。另外，还有3家公司分别名为“广东千泽投资管理有限公司”、“天津千泽资产管理有限公司”和“成都千泽资产管理有限公司”，不过均已注销。在搜索引擎上搜索可以发现，“千泽资产”和“杨普磊”在2019年时频繁亮相，并且以“AI交易算法”作为宣传重点。《南方都市报》当年6月报道称：“位于广州的千泽资产，是一家专注于人工智能(AI)交易技术，拥有自主专属技术的高科技金融科技公司”。报道显示，千泽资产挂牌前海股权交易所。执行董事杨普磊表示，未来大中华区市场预期将使千泽资产的交易量增加数十倍，每日交易量预期将达到5000万美元。千泽资产正稳步推进人工智能、大数据等新技术与金融结合的应用，并完成了“千泽BDAI交易系统”的研发，未来将金融科技与5G技术相结合。至于千泽资产的AI技术，公司号称是“精确性达99%的大数据AI指数与股票交易模式”，“在1天内能模拟过去10年全球股市的所有交易程序……股票市场预测……已比专业人士能预测的更准确”。所谓的BDAI交易系统从2014年开始开发，“成功应用了大数据、广泛的机器学习技术，包括深度神经网络和遗传算法”。历史报道显示，2019年时，千泽资产为多个公开活动冠名赞助，杨普磊还获得“2019年度金融先锋人物”称号，其大头照也登上了刊物的封面。