精东在线观看涉违规炒股、执业失责精东在线观看 年内超200名券商员工被罚

涉违规炒股、执业失责精东在线观看 年内超200名券商员工被罚

研究助理：刘昊

在券业从严监管趋势下，券商员工违规被罚频现。近期，证监会密集公布了一批针对券商员工的罚单，中金公司及中金财富多名员工因违规炒股、出借账户等被罚。此外，光大证券时任投行员工赵远军因内幕交易被罚460万元，并处10年市场禁入。除了违规炒股、内幕交易，还有不少券商员工因违规展业、执业未勤勉尽责被罚。据第一财经不完全统计，截至9月17日，今年以来，证监会开出的涉及券商员工的罚单就超过120张，涉及人数超200人，其中违规炒股、保代执业未勤勉尽责被罚情况居多。（一财）（来源同花顺，以上信息为南都·湾财社AI大数据自动生成）

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编辑:贾德善

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来源|网络

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