科技快报-"中国新疆XXXXXL17学生"-证监局公开8份“监中国新疆XXXXXL17学生管措施”，淳厚基金接连被责令整改

证监局公开8份“监中国新疆XXXXXL17学生管措施”，淳厚基金接连被责令整改

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饱受市场关注的个人系公募淳厚基金信息涉嫌披露违规、股东间内斗的舆论事件，有了新的进展。9月14日，上海证监局公布了8项行政监管措施，涉及了淳厚基金、董事长、高管以及公司股东。从8项行政监管措施的具体内容来看，淳厚基金的乱象始末得到披露，同时也确定了淳厚基金产品定期报告信披违规行为，以及高管、董事长，股东之间的违规操作转让股权等，相关的责任人也遭到监管部门的处罚。9月17日下午，淳厚基金发布临时公告称，自行政监管措施作出至今已近 6 个月，在此期间公司一直积极主动向监管机构及时汇报整改工作的有关情况，公司高管、投研团队和员工一直较为稳定，无任何经营风险。但迄今为止，淳厚基金及相关股东并未如期完成监管整改要求。与此同时，作为公司总经理、第一大股东的邢媛在淳厚基金官网发布了一则关于公司股权转让、董事会无法有效召开、信息披露等有关情况的申明。值得注意的是，此前，在淳厚基金旗下产品2024年中期报告中，曾“选择性”披露过2张行政监管措施，而剩余的同时期5张行政监管措施却并未披露。8份“监管措施”，董事长、公司、高管、股东等皆被处罚9月14日晚间，上海证监局公布了8份关于淳厚基金的行政监管措施，其中2张涉及淳厚基金本身，其余6张涉及淳厚基金两任董事长、总经理、以及公司的相关股东等。涉及到基金管理人淳厚基金本身的行政监管措施显示，淳厚基金未依法履行股权事务管理义务，在已知公司相关股权变动的情况下，未能准确判断股东对公司经营管理的影响并意味及时报告相关信息。监管部门认为，淳厚基金存在的违规行为，反映了公司内部治理结构不健全，且严重危及公司稳健运行，督促公司停止违法违规行为。同时，2024年3月18日，上海证监局要求淳厚基金三个月内对违法违规行为进行改正，整改期间暂停了公司发行新产品的行为。上海证监局8月14日对淳厚基金开出的行政监管措施显示，监管部门认定了淳厚基金旗下基金产品在2023年年度报告、2024年一季度报、2024年二季度报告的披露中，未按相关披露规定进行披露，属于信披法规行为。监管部门要求淳厚基金在8月31日前向上海证监局提交书面报告。上海证监局将在日常监管中持续关注并检查淳厚基金的整改情况。在涉及个人的相关行政监管措施中，淳厚基金的董事长贾红波、总经理邢媛、前董事长李雄厚，以及股东柳志伟、董卫军皆收到相应的处罚。对于董事长贾红波的处罚，其作为公司董事长，是公司股权事务管理的第一责任人，在公司股权变动情况下，未能准确判断股东对公司经营管理的影响并依法及时报告相关信息。监管部门认定，贾红波为不适当人选，自收到本决定书之日起三年内，不得担任公募基金管理人的董事、监事和高级管理人员。对于总经理邢媛，监管部门认定其作为公司股东和总经理，对公司股权转让违规行为负有责任。责令其进行整改，在整改期间，不得行使股东表决权、分红权、优先认购权、查阅复制权及公司章程规定的其他股东权利。同时，监管部门对其采取监管谈话的行政监管措施。对前任董事长、公司股东李雄厚，公司股东董卫军，监管部门责令其在收到监管函30个工作日内改正，在改正违法行为前不得行使股东表决权、分红权、优先认购权、查阅复制权及公司章程规定的其他股东权利。对于股东柳志伟，监管部门责令其在收到监管函起60个工作日内改正，并在前述期限内将持有的淳厚基金全部股权转让给合格的受让人。在全部股权转让完成前，不得行使股东表决权、分红权、优先认购权、查阅复制权及公司章程规定的其他股东权利。值得注意的是，邢媛、柳志伟、李雄厚、董卫军分别是淳厚基金的第一、二、三、四大股东。公司、董事长、总经理、公司前四大股东皆被罚，这样的情况在市场上比较罕见。选择性披露：淳厚基金再引争议作为监管部门的上海证监局在9月14日披露了关于淳厚基金的8张行政监管措施，从相关行政监管措施的下发日期来看，7张行政监管措施是2024年3月18日开具的，1张行政监管措施是2024年8月14日开具的。根据《证券投资基金信息披露内容与格式准则第3号<半年度报告的内容与格式>》，基金产品的半年度报告中的第十节为重大事项揭示，重大事项包括基金管理人、托管人及其高级管理人员收监管部门稽查或处罚的情形。也就是说基金公司以及相关公司高管受到的处罚情况，基金公司应当在产品半年度定期报告中予以披露。同时，《证券投资基金信息披露管理办法》中的第六条规定，公开披露基金信息，不得虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。淳厚基金旗下基金产品8月31日发布的2024年半年的报告中，只披露了2张行政监管措施，一张是淳厚基金被处罚的行政监管措施，另一张是淳厚基金董事长贾红波被处罚的行政监管措施，其余的同时期的5张行政监管措施却没有披露。其中，作为淳厚基金总经理邢媛2024年3月18日收到的上海证监局的行政监管措施并未披露。淳厚基金为何“选择性”的披露相关受罚情况呢？让人摸不着头脑，而这种“遗漏“行为，涉嫌新的信披违规，这一度又让淳厚基金引起市场争议。9月11日，证监会证券基金机构监管司下发的最新一期机构监管情况通报显示，公募基金管理人分类评价制度迎来全面修订。据了解，本次分类评价更加突出合规风控、功能发挥和投资者获得感，避免单纯以业务规模“论资排辈”。其中，将合规风控评分作为A类管理人的前置评价程序，将合规风控前置评价底线比例由10%提高到20%。这体现了监管部门对于基金公司内控、合规问题的更加重视。根据相关评价规定，评为A类的基金公司可优先参与创新产品试点，评价为C类的，原则上不允许参与。由此来看，合规风控问题越来越被监管部门和市场关注，合规风控问题频发的基金管理人，其产品的发行和创新可能会受到影响，对于公司的长期发展不利，对于基民投资者也是不利的。Wind数据显示，截至2024年6月30日末，淳厚基金公募管理规模为352.94亿元，在个人系公募中排在前列，可以说发展的非常不错。淳厚基金已经因为股东之间的“内斗”，导致了公司治理混乱而被暂停发新3个月，如果公司混乱现象继续下去，对于公司的长期发展和基民投资者的利益无益。淳厚基金的违规乱象行为何时能整改完毕，尺度商业也将会保持关注。