政治新闻-"c烂了"-证监会重拳出击！1.67亿罚单揭露股价操纵案细节

证监会重拳出击！1.67亿罚单揭露股价操纵案细节_ZAKERc烂了新闻

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财联社 9 月 14 日讯（编辑沈超）近期，证监会公布了一份行政处罚决定书，对自然人易伟操纵证券市场的违法行为 " 没一罚一 "，罚没合计近 1.67 亿元。据悉，在其操纵金陵体育期间，该股股价完成翻倍，而在出货结束后的一个交易日，金陵体育股价开始迅速下跌，十个交易日跌幅就超过了 20%。操纵 39 个账户交易金陵体育非法获利超 8000 万遭重罚据行政处罚决定书显示，2017 年 9 月 4 日至 2019 年 4 月 18 日（以下称 " 操纵期间 "），易伟控制使用 39 个证券账户交易 " 金陵体育 " 股票。在操纵期间，易伟利用资金和持股的优势，采取了连续买卖、虚假申报和对倒交易等手段，控制使用账户组，影响 " 金陵体育 " 股票交易价格和交易量，盈利 8334.22 万元。易伟的这些行为最终被中国证监会认定为操纵市场，证监会对其采取了 " 没一罚一 " 的处罚措施，即没收其违法所得 8334.22 万元，并处以同等金额的罚款，总计罚没近 1.67 亿元。利用资金优势、持股优势连续买卖对倒交易、虚假申报具体操纵手法来看，易伟集中资金优势、持股优势连续买卖。操纵期间共计 394 个交易日内，易伟控制的账户组 389 个交易日参与交易，2017 年 9 月 4 日至 2018 年 10 月 23 日为建仓拉抬时段，2018 年 10 月 24 日至 2019 年 4 月 18 日为出货时段。账户组合计竞价买入 " 金陵体育 "3942.43 万股，金额达 15.49 亿元。其中，240 个交易日的买入成交量市场占比超过 10%，141 个交易日超过 20%，64 个交易日超过 30%，29 个交易日超过 40%；241 个交易日的买入成交量市场排名第一。账户组合计竞价卖出 " 金陵体育 "3801.08 万股，金额达 15.55 亿元。其中，224 个交易日的卖出成交量市场占比超过 10%，116 个交易日超过 20%，56 个交易日超过 30%，23 个交易日超过 40%；227 个交易日的卖出成交量市场排名第一。2017 年 9 月 4 日至 2019 年 4 月 18 日，账户组持股占流通股比例在 5% 以上有 160 个交易日，2018 年 10 月 23 日持股占流通股比例最高，达到 8.57%。综上，证监会认定，账户组具有资金优势、持股优势。此外，其在自己实际控制的账户之间进行证券交易。操纵期间，易伟控制的账户组在 277 个交易日存在在自己实际控制的账户之间交易的情形；其中，有 69 个交易日对倒量占市场成交量超过 10%，13 个交易日超过 20%，5 个交易日超过 30%；2018 年 12 月 5 日对倒占比最高，达到 34.29%。另外一种行为是虚假申报。操纵期间，易某控制的账户组共计在 6 个交易日，存在申买量占同期市场同向申报量 30% 以上，且撤单量占账户组同向总申报量 50% 以上的虚假申报情形。从股价翻倍到暴跌 2 成，金陵体育股价一度剧烈波动在易伟进行市场操纵期间，金陵体育的股价经历了显著的波动。该股票的价格由 2017 年 9 月 4 日的 18.16 元的开盘价，至 2019 年 4 月 18 日 39.29 元的收盘价，累计上涨 116.7%，股价完成翻倍。统计操纵期间拉抬时段（上图红框区间）以及出货时段（上图蓝框区间）可以看到，在初期的建仓阶段，金陵体育股价呈现出波动性的上升趋势，但涨幅相对温和。然而，当进入出货阶段时，金陵体育股价却突然急剧上升。在达到价格高峰并完成出货之后，股票价格在短时间内遭遇了急剧下跌，10 个交易日跌幅就达到了 22.57%。操纵行为已经超过 2 年行政处罚时效？证监会回应值得一提的是，在听证过程中，易伟及其代理人也提出了申辩意见，涉及交易的合法性、认定操纵市场行为的标准、操纵行为的行政处罚时效等，并请求不予处罚或从轻处罚。他们表示，其一，易伟基于合法的投资目的交易 " 金陵体育 " 股票，没有谋取不法利益，主观上不存在操纵证券市场的故意，不构成操纵市场行为。其二，认定操纵证券市场行为缺乏标准，认定结果错误。其三，认定操纵期间和操纵行为终了日认定错误。其四，对控制账户范围和控制期间的认定缺乏证据。其五，认定案涉交易行为产生了危害结果的证据不足。其六，操纵行为已经超过 2 年行政处罚时效。其七，违法所得金额计算结果错误。对此，证监会一一进行了回应。第一，易伟不仅控制使用本人及管理产品的证券账户，还借用他人证券账户，综合运用三种操纵手法，在涉案期间反复、大量交易 " 金陵体育 "，足以印证其具有操纵股价意图。如何分配违法所得款项，不影响操纵证券市场行为的认定。第二，我会依据 2005 年《证券法》，参照《最高人民法院、最高人民检察院关于办理操纵证券、期货市场刑事案件适用法律若干问题的解释》，查处操纵证券市场违法行为，于法有据。第三，认定控制账户范围和控制期间事实清楚，证据充分。第四，操纵期间、操纵行为终了日认定正确。第五，易伟操纵行为对 " 金陵体育 " 的价格产生显著影响。涉案期间 " 金陵体育 " 股价上涨 112.13%，期间对应板块综指下跌 13.15%，偏离达 125.27%。其他市场因素对股价的影响，不能作为排除易伟行为构成操纵证券市场行为的理由。第六，易伟操纵 " 金陵体育 " 的行为终了于 2019 年 4 月 18 日。相关证据足以证明我会发现本案违法线索的时间，未超过处罚时效。第七，违法所得计算结果正确，同时已部分采纳当事人意见。

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编辑:王子久

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