科技视野-"刚开始是拒绝的后来太舒服了"-产业大佬内幕交易上海谊众被罚：获利1850刚开始是拒绝的后来太舒服了余万退出，再建仓浮亏超2000万

产业大佬内幕交易上海谊众被罚：获利1850刚开始是拒绝的后来太舒服了余万退出，再建仓浮亏超2000万

精准安排客车开行，全力保障出行。铁路部门充分用好铁路12306系统大数据，动态掌握旅客出行规律，统筹运用线路、机车、车辆资源和乘务人员，及时在重点地区和热门方向增开旅客列车。上半年全国铁路日均开行旅客列车9311列，较2019年同期增长11.4%。

本文来源：时代财经作者：徐超一家上市公司的创始人，内幕交易另一家上市公司的股票，最后被监管部门处以没收违法所得1850余万、同时罚款3700余万，合计罚没5555余万。福建证监局9月18日发布的一则行政处罚书，披露了这样一起案件。根据处罚书披露的信息，福建紫杉园生物有限公司（简称“紫杉园生物”）的实际控制人李长明，在上海谊众药业股份有限公司（简称“上海谊众”，688091）发布2022年一季报前后，和上海谊众的技术人员、财务人员、董秘多次联系，通过控制的9个账户买卖上海谊众股票，涉案交易与内幕信息高度吻合，与李长明和内幕信息知情人联络时间高度吻合，交易股数、金额较内幕信息敏感期前明显放大，交易行为明显异常。被认定内幕交易。李长明的另一重身份，是2022年8月在深交所挂牌的主业二氧化硅的福建远翔新材料股份有限公司（简称“远翔新材”，301300）的创始人之一。李长明名下还有一家紫衫园生物虽没有上市，但属于抗肿瘤药物紫杉烷类化合物的国内龙头企业之一。据行政处罚书披露，李长明在对上海谊众清仓获利后，2023年7月又持续买入约68万股并持有至今，截至2024年8月26日账面亏损约2729万元。近半个月上海谊众股价有所回升，李长明的浮亏约在2500万左右。提前获知上海谊众业绩增长2022年4月17日晚间，上海谊众发布当年的一季报，营收3400余万，净利3000余万。虽然数字并不是很大，但作为一家生物制药的科创板上市公司，上海谊众2021全年利润亏损近400万。上海谊众突然大幅盈利，是因其唯一商用核心产品注射用紫杉醇聚合物胶束实现上市销售，这是国家“重大新药创制”科技重大专项“十三五”第一批立项项目，用于多种癌症晚期或病变的治疗。在一季报披露后的两日内，上海谊众股价上涨20.08%。证监局认定一季报的信息属于内幕信息，接触到一季报形成和公开过程的上海谊众的实控人周劲松、董秘方舟、证代、财务总监，以及兼职担任上海谊众总工程师的龚某荣等人，是内幕信息知情人。这个龚某荣，同时受聘担任紫衫园生物紫杉烷胶束产品项目技术负责人，李长明支付龚某荣项目费和每月2万元劳务费，两人日常电话联络较频繁。监管查明：2022年3月20日至4月15日，李长明与龚某荣通话6次，询问上海谊众2022年一季报的经营信息。李长明另外还跟上海谊众财务部时任副经理张某源联系，询问业绩利润情况。2022年4月14日与方舟通话1次，询问上海谊众生产经营情况、董事长周劲松情况。根据行政处罚书披露，李长明通过电话通知的方式控制9个账户下单，提前买入上海谊众的股票，自2022年4月18日（内幕信息公开后第1个交易日）至5月6日卖出全部736,649股。9个账户组在内幕信息敏感期只买卖了上海谊众一只股票，而且是大量买入、大量卖出。上海谊众当年一季报披露后，涨幅达到108%，成为2022年4月牛股榜首。经交易所计算，“李长明”账户组实际获利近1851万元。李长明则认为，龚某荣不是上海谊众的正式员工，不属知晓内幕信息人员，双方电话交流是谈技术合作，买卖上海谊众的股票是基于自己长期从事证券投资，对生物医药行业证券投资有丰富经验，结合公开信息自行判断出来的。而且2022年5月6日清仓后，7月份还持续买入68万股，到现在还亏损2000余万。但申辩没有被证监局采纳。远翔新材创始人多点投资李长明名下的紫杉园生物，是抗肿瘤药物里面的龙头企业之一。紫杉园生物位于福建省三明市明溪县，实缴注册资本9500万，成立于2008年，是一家集紫杉烷类化工品的研发、生产、销售于一体的国家级高新技术企业，主要从事天然紫杉醇、10-DABⅢ、7-木糖苷-10-脱乙酰基紫杉醇、红杉醇、三尖杉宁碱等提取与纯化，半合成紫杉醇、多西紫杉醇、卡巴他赛等抗肿瘤药物及其中间体的研发和生产，以及其它药用植物的提取。这个紫杉烷类化合物，主要作用是抗肿瘤。明溪县已经是国内最大的紫杉烷类化合物生产基地。据三明市政府网站2022年信息，当地两大明星企业南方制药、紫杉园生产的紫杉烷类抗肿瘤原料药，在国内市场占有率约70%。另外，李长明任法定代表人的福建省南平三三科技有限公司，持有福建南平农村商业银行股份有限公司5.0979%股份，李长明同时也是银行的董事。在生物医药、金融之外，李长明也跨界投资化工行业。根据远翔新材的招股书披露，2015年8月16日，李长明作为发起人之一，签署《关于福建远翔化工有限公司整体变更为福建远翔新材料股份有限公司（筹）之发起人协议书》。当时李长明持股10%。据招股书对李长明身份的披露，其无境外永久居留权，1965年生人，1990年10月至2003年12月，就职于南平市保温安装总公司第三公司，担任总经理；2004年至今，就职于福建紫杉园科技有限责任公司，担任执行董事兼总经理。紫杉园科技由李长明持股95.5%，也是紫杉园生物的控股方。远翔新材2024半年报披露，李长明持有远翔新材6.5%股份，是第4大股东。按照目前21元左右的股价计算，李长明在远翔新材的持股市值约8700万。时代周报通过天眼查发现，李长明名下的企业登记的对外电话，只限于在其投资的企业间使用，不像很多不相干的企业会共用同一个财务公司的电话。记者尝试拨打多次却始终提示在忙线中。对于李长明内幕交易上海谊众，有证券类法律人士表示，上海谊众作为一家上市公司，在此事件中如果没有证据表明该公司管理层或公司本身参与了内幕信息泄露或其他违规行为，则公司不会因此受到处罚。如果后续调查发现上海谊众及其管理层在信息披露或者其他方面存在违规行为，则可能面临进一步的调查和相应的法律后果。

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编辑:绍祖

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（作者系北京大学国家发展研究院院长、博雅特聘教授）。

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