科技视野-"善良儿媳"-国元证券一员工违规炒股,亏损善良儿媳超300万,还被罚60万

善良儿媳国元证券一员工违规炒股,亏损善良儿媳超300万,还被罚60万

善良儿媳国元证券一员工违规炒股,亏损善良儿媳超300万,还被罚60万

国元证券一员工违规炒股,亏损善良儿媳超300万,还被罚60万

现年23岁的王楚钦在国际乒联公布的最新一期世界排名中位居男单榜首,但他对此保持着低调的态度。

近日,深圳证监局披露了一张行政处罚决定书。“70后”蔡义贤作为证券行业从业人员,借用亲属或其他账户,持有、买卖股票长达17年,累计亏损超300万元,结果还被深圳证监局处以60万元罚款。今年以来,在“两强两严”的基调下,针对券商及其从业者的监管进一步升级,年内监管已多次对证券从业人员违规炒股开出罚单,券商从业者坚守合规的底线进一步被压实。借用妻儿账户买卖股票蔡义贤,男,1972年4月出生,住址为深圳市。蔡义贤加入证券行业颇久。2001年9月入职国元证券后,其先后任职于国元证券深圳百花二路证券营业部、佛山顺德新桂北路证券营业部、深圳深南大道中国凤凰大厦证券营业部、深圳分公司。中证协网站信息显示,蔡义贤于2004年2月在国元证券办理执业登记,登记类别为“一般证券业务”,目前的登记状态为“正常”。叶某娜是蔡义贤配偶。“叶某娜”国元证券深圳百花二路证券营业部账户(以下简称“叶某娜”证券账户)下设两个子账户,其中普通账户开立于2006年8月24日,信用账户开立于2012年6月13日。2006年11月2日至2023年6月5日期间,蔡义贤使用“叶某娜”证券账户持有、买卖“深康佳A”“联创光电”等多只股票,盈利约34.80万元。除了配偶的账户,蔡义贤也使用了其他亲属的账户。具体而言,蔡某彦是蔡义贤之子。“蔡某彦”国元证券佛山顺德新桂北路证券营业部账户(以下简称“蔡某彦”证券账户)下设两个子账户,其中普通账户开立于2013年8月21日,信用账户开立于2014年3月11日。2013年8月28日至2023年6月9日的将近十年中,蔡义贤使用“蔡某彦”证券账户持有、买卖“广汇能源”“长园集团”等多只股票。不过,并未盈利,反而亏损328.68万元。除了亲属账户,还有其他账户。深圳市汇鑫鑫贸易有限公司国元证券深圳深南大道中国凤凰大厦证券营业部账户(以下简称“汇鑫鑫”证券账户)下设两个子账户,其中普通账户开立于2022年4月6日,信用账户开立于2023年2月3日。2022年4月18日至2023年5月31日,蔡义贤使用“汇鑫鑫”证券账户持有、买卖“岭南股份”“恒生医疗”等多只股票,但依旧未盈利,亏损19.65万元。经计算,上述证券账户合计亏损313.54万元。深圳证监局认为,蔡义贤作为证券公司从业人员,借他人名义持有、买卖股票,违反了《证券法》第四十条第一款的规定,构成《证券法》第一百八十七条所述违法行为。处以60万元罚款不过,蔡义贤陈述申辩提出了两点:一是处罚过重。蔡义贤配合调查、未从涉案交易中获利且案发后主动交还所借账户,目前已丧失大部分工作收入来源,无力支付高额罚款。二是涉案账户违法期间认定有误。“叶某娜”“蔡某彦”证券账户在开设初期由账户名义人实际使用,近年来方才由蔡义贤使用。但经复核后,深圳证监局认为:第一,深圳证监局已充分考虑蔡义贤违法行为的持续时间、交易股票情况、配合调查等情节,依法确定量罚幅度,当事人称未获利等请求减轻处罚于法无据。第二,认定当事人使用“蔡某彦”“叶某娜”证券账户持有、买卖股票的违法期间无误,有在案询问笔录、情况说明、交易记录、银行账户资料等证据证明,证据之间能够相互印证,且“蔡某彦”“叶某娜”证券账户中非蔡义贤交易部分,未认定为本案违法事实。根据当事人违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度,依据《证券法》第一百八十七条规定,深圳证监局决定:对蔡义贤处以60万元罚款。今年以来,在“两强两严”的基调下,针对券商及其从业者的监管进一步升级,年内监管已多次对证券从业人员违规炒股开出罚单。 事实上,证券从业人员违规买卖证券可谓屡见不鲜。如何更好的监管?早在2022年2月18日,证监会就在对《关于完善证券从业人员股票交易监管制度的提案》的答复中表示,下一步将深入研究证券从业人员股票买卖有关规定,进一步加强对证券从业人员的精细化管理,强化证券公司内部管理和外部约束机制,在逐步夯实“合规、诚信、专业、稳健”行业文化的基础上研究推进有关工作。同时,证监会强调,将进一步推动加快修改完善刑事立案追诉标准、虚假陈述民事赔偿司法解释等,不断深化与司法机关的协作配合,坚持“零容忍”打击证券期货违法犯罪行为,切实提高资本市场违法犯罪成本。采写:南都湾财社 记者王玉凤

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编辑:李四光

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凡是国防建设有需求,贵港都大力支持。某部南北两个营区之间相隔一条马路,人员和车辆往来频繁,存在安全隐患。2020年5月,贵港市委市政府出资在两个营区之间修建一条长267米、宽7米、高8米的双向下穿隧道。2022年8月,隧道建成通行,极大方便了部队日常战备训练,受到部队官兵好评。。

记者还添加了多个售卖阿托品滴眼液的“医生”,询问其是否能证明其医生身份时,对方均没有正面回复,只是强调“是医生,但不便透露具体信息。如果想让孩子降低度数就购买,不相信就算了”。

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赛事期间,村里的路两旁和广场上,村民摆上了椰子、龙眼、蜂蜜、鸡蛋等各类农特产品,吸引了众多游客品尝购买。

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新华社呼和浩特7月7日电全国草原保护修复现场会暨国有草场试点建设启动会7日在内蒙古乌拉盖管理区召开。全国人大常委会副委员长、九三学社中央主席武维华出席。

编辑:徐宁

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其实,郭峻江骨子里是一个好兵,只是因为一直没找对方法,导致训练成绩长期垫底。看着同班战友纷纷登上“龙虎榜”,郭峻江想追赶却苦于没办法。班长批评时,只好用网言网语“怼一怼”。

经人介绍,记者近日加入多个近视交流群。

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正在热闹时,村党支部副书记郑顺生走进来。他带来一个消息,大伙儿听了无不惊讶。原来,王晋刚觉得一心难二用,把副镇长给辞了。郑顺生说,刚才王晋刚召集他们开会,还要继续大干哩!

在贵州省台江县萃文街道仰黎坊,苗绣传承人潘玉珍(前)与女儿在染布。

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但是现在他国承认和执行我国法院判决一般是基于双边司法协助协定或是该国的法律规定或互惠原则,实践中存在较大的不确定性,具有一定的风险。

本案中,杨兰与朱大伟约定以所有权置换的形式设立居住权,并不违反法律规定。在所有权置换完成后,杨兰对该房屋享有包括占有及使用在内的居住权,该项权利应得到包括房屋所有权人朱凯在内的一切人员的尊重与维护,且朱凯负有协助办理居住权登记的义务,否则应承担相应法律责任。(丁培培吴振宇古林)

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相对于浩瀚的中国古代文献文化史研究领域,十卷本《中国古代文献文化史》只是扬帆初航而已,“路漫漫其修远兮,吾将上下而求索。”(作者:程章灿,系南京大学古典文献研究所所长)

(编译:曹原青涂恬李海鹏)

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同日,中洪经贸混委会首次会议在特古西加尔巴召开。双方就发展双边经贸关系、共建“一带一路”、促进贸易投资、在世贸组织框架下开展合作等议题交换意见。中国驻洪都拉斯使馆临时代办于波以及洪国民议会外事委员会主席塞拉亚、外长雷纳等人员参会。

石田隆至表示,日本战后不但不肯诚实地向曾经侵略过的中国道歉,反而与美国一道封锁、围堵新中国,这足以表明日本在对华侵略问题上的认识和态度。如果日本不正视过去的加害历史,而仅追求宪法提及的空洞的和平理念,最终将会抛弃和平宪法,重蹈战争覆辙。

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人民网北京7月8日电(欧阳易佳)据中国气象局消息,中央气象台7月8日继续发布高温橙色预警、暴雨蓝色预警、强对流天气黄色预警,苏皖辽吉内蒙古等地有较强降雨和强对流天气,华北黄淮等地有持续性高温。

在两岸都有过生活体验,刘沂柔对于中医药交流也有自己的观察。她表示,台湾民众选择中医,多出于调理、养生或美容需求;大陆中医药的发展运用则更为广泛多元,即便是日常的感冒发烧,民众也可以选择看中医。两边各有特点,“未来可以融合发展”。

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――塔斯社7日援引当地应急服务部门的话报道说,俄萨马拉州恰帕耶夫斯克市一工厂发生爆炸,导致6人死亡、2人受伤。事故发生在维修和拆除管道时,爆炸没有引起火灾。据悉,该工厂从事炸药生产。

国铁集团相关部门负责人介绍,上半年,国铁集团紧紧围绕“十四五”规划纲要确定的铁路重大工程项目,以联网、补网、强链为重点,突出补短板、强弱项、重配套,加快构建现代化铁路基础设施体系,推动一批重点项目建设取得新进展。

发布于:普兰县