社会动态-"八重神子被丘丘人抓去繁殖"-两头部券商反洗钱不力遭重罚，事出多项违规：未识别客户身份八重神子被丘丘人抓去繁殖，与不明身份客户交易

两头部券商反洗钱不力遭重罚，事出多项违规：未识别客户身份八重神子被丘丘人抓去繁殖，与不明身份客户交易_ZAKER新闻

今年8月，史迪威将军诞辰140周年纪念活动在重庆成功举办。活动以“铭记共同抗战岁月传承中美人民友谊”为主题，史迪威的曾外孙女苏珊・科尔、南希・米尔沃德和史迪威家族第四代、第五代共9人出席活动。伊斯特布鲁克向史迪威博物馆提供了近200张照片和60余件实物，协助举办了“伟大的朋友――史迪威将军生平图片展”，回望和致敬史迪威同中国人民共同抗战的光辉历史，追忆和缅怀史迪威与中国人民的深厚友谊。

财联社 11 月 5 日讯（记者高艳云）两头部券商在反洗钱上栽跟头。近日，人民银行上海分行发布两期行政处罚信息公示表，两家券商及相关负责人被罚，具体为：申万宏源证券被处以罚款 349 万元，时任申万宏源证券财务总监，法律合规总部总经理、合规总监分别被处以罚款 2 万元、6 万元；海通证券被处以罚款 395 万元，时任海通证券总经理助理、合规总监分别被处以罚款 7 万元、5.25 万元。合并计算，上述两券商及高管被罚金额合计达 764.25 万元。上述两家券商违法行为类型一致，均涉及 3 类违法行为，一是未按规定履行客户身份识别义务；二是未按规定报送大额交易和可疑交易报告；三是与不明身份的客户进行交易。两券商或触及 " 致使洗钱后果发生 "对比相关法律条文来看，上述两家券商罚款金额 "349 万元 ""395 万元 "，对应的恰是 " 洗钱后果发生 "。《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条规定，金融机构有下列行为之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款：（一）未按照规定履行客户身份识别义务的；（二）未按照规定保存客户身份资料和交易记录的；（三）未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的；（四）与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的；（五）违反保密规定，泄露有关信息的；（六）拒绝、阻碍反洗钱检查、调查的；（七）拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料的。金融机构有前款行为，致使洗钱后果发生的，处五十万元以上五百万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处五万元以上五十万元以下罚款。海通证券与申万宏源证券违反的恰是上述 "（一）（三）（四）"，罚款金额在 " 五十万元以上五百万元以下 "，由此或反映的是，两券商致使洗钱后果发生。此外，值得注意的是，上述罚单公示时间长达 5 年，作出行政处罚决定日期为 "2024 年 10 月 23 日 "，据此计算，罚单公示将在 2029 年方可结束。监管摸底券业反洗钱等内控管理情况据悉，10 月中旬，中证协在有关部门指导下，正在证券行业内调研评估行业洗钱和恐怖融资风险情况，本次调研旨在汇聚行业力量，形成证券行业面临洗钱和恐怖融资威胁风险水平共识。包括券商是否建立健全反洗钱内部控制与履行尽调、可疑报告、风险等级划分及分类管理、风险评估、涉恐冻结、资料保存义务基本制度；要求说明公司在近 3 年接受相关监管对法人机构开展的检查、走访、调研等监管措施时，指出内控制度方面的问题情况；相关业务条线是否建立独立反洗钱制度或工作指引，涉及经纪业务、资产管理业务、投资银行、信用类业务、金融产品代销业务、场外衍生品交易业务及投资咨询业务等。自去年以来，已有至少 11 家券商因反洗钱被罚，包括华泰证券、中信证券、中信建投证券、国泰君安证券、中航证券、东北证券、华西证券、甬兴证券、银河证券以及上述海通证券、申万宏源证券。反洗钱法修订草案三审11 月 4 日，反洗钱法修订草案提请十四届全国人大常委会三次审议。草案三审稿进一步明确金融机构采取洗钱风险管理措施的条件，避免影响客户正常的金融活动。反洗钱法修订草案三审稿，建议细化规定金融机构发现客户交易与客户身份、风险状况等不符的，采取进一步核实有关情况的措施；存在洗钱高风险情形且有必要时，可以采取限制交易方式等措施。草案第三十条规定：在业务关系存续期间，金融机构应当持续关注并评估客户整体状况及交易情况，了解客户的洗钱风险。发现客户进行的交易与金融机构所掌握的客户身份、风险状况等不符的，应当进一步核实客户及其交易有关情况；对存在洗钱高风险情形的，必要时可以采取限制交易方式、金额或者频次，限制业务类型，拒绝办理业务，终止业务关系等洗钱风险管理措施。金融机构采取洗钱风险管理措施，应当按照有关管理规定的要求和程序，平衡好管理洗钱风险与优化金融服务的关系，不得采取与洗钱风险状况明显不相匹配的措施，并保障客户与医疗、社会保障、公用事业服务等相关的基本的、必需的金融服务。

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编辑:汤念祖

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据江苏省南京市交通运输局统计，在南京市，中心城区公共充电桩目前已实现平均900米见桩，公共充电桩的车桩比达到6.9∶1，高于7.9∶1的全国平均水平，充电设施的快速布局正让新能源汽车车主的出行更舒心。。

近年来，印尼政府相继出台了多项法律和政策，规范水下文化遗产的保护、挖掘、交易和出口，并批准或接受了一些涉及被盗或非法出口文物的国际协议，包括《发生武装冲突时保护文化财产公约》《联合国海洋法公约》《保护和管理水下文化遗产宪章》《东盟文化遗产宣言》等。《印度尼西亚遗产法》授权政府通过已批准的国际协议等方式，追索和管理从国外回归的文物。

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在动物科学技术学院的迎新现场，保温箱里这几只学院自己繁育的芦丁鸡吸引了不少师生驻足，学院希望借此引起新生们的好奇心。在农学院的迎新摊位前，有一片模拟的麦田，金灿灿的麦穗在绿色的地板映衬下显得格外醒目。在麦田旁，是介绍袁隆平院士和蔡旭院士生平的展板。每一个前来报到的农学院新生都会被志愿者引导到这里，撷取一穗麦子，也把厚植爱农情怀、练就兴农本领的报国之志埋藏心间。中国农业大学2023级本科新生韩剀屹说：“我来自黑龙江省，我从小就对黑土地有比较深的情怀，想为我们国家的乡村振兴、农业强国贡献出一份自己的力量。”

从企业规模看，大、中、小型企业PMI均有所回升，分别比上月上升0.5、0.6和0.3个百分点。“大型企业PMI为50.8%，连续3个月位于扩张区间，景气水平稳中有升。中、小型企业PMI分别为49.6%和47.7%，景气水平继续改善。从产需看，大、中型企业生产指数和新订单指数均位于扩张区间，产需两端同步增长；小型企业两个指数虽低于临界点，但环比回升较为明显。”赵庆河说。

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将充电枪连接好，张先生便带着孩子去了趟卫生间，差不多20分钟后回到充电站。此刻，车辆的电量提示已经到了70%。“完全够用了。”付完费，张先生驾驶车辆继续向南京市区驶去。

“天津是一座多元文化共生、充满生机活力的现代化城市，吸引了台湾很多大企业、好企业扎根发展。”中国国民党前代理主席林政则表示，期待津台会更好发挥平台功能，推动津台交流合作取得更多成果。希望未来两岸在深化交流中厚植情谊、交流交心，越走越近、越走越亲。

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财政部税政司、税务总局所得税司有关负责人表示，近年来，进一步减轻生育、养育和赡养负担的呼吁较多。3岁以下婴幼儿照护、子女教育、赡养老人3项专项附加扣除与“一老一小”直接相关，提高相关专项附加扣除标准，有利于进一步减轻家庭抚养赡养负担，更好保障和改善民生，也有利于提高居民消费意愿和能力。

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确保环境监测数据真实、准确、全面，要让造假者付出代价。要利用科技手段，不断提升监管水平，让造假的违法行为无所遁形。既要严查，也要严惩。不久前，《关于办理环境污染刑事案件适用法律若干问题的解释》发布，进一步完善了对破坏环境质量监测系统行为适用破坏计算机信息系统罪的处理规则。依法严查、严惩环境领域数据造假行为，才能推动生态环境保护工作迈上新台阶、切实维护人民群众的环境获得感。

仝宗旗表示，未来市场将根据应用场景拓展多种商业模式。“收入来源将从原来单一充电服务费模式逐渐向设备运维服务模式、代运营分成模式、大数据价值挖掘模式、站点增值服务拓展模式等演变。”仝宗旗说。

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布丁丝滑软糯、小丸子可口入味，令人意想不到的是，这些美食的原料竟然是大米。“大米除了可以蒸成香喷喷的大米饭，还可以成为各种类型的休闲食品。”在津台会系列活动之一――台企新品采购洽谈会现场，台青刘元仕介绍，制作布丁和小丸子的大米产自天津市宝坻区黄庄镇的小辛码头村，经过加工转化成了多种休闲产品。活动期间，他的展台引来众多客商咨询。