kenderla事涉反洗钱！海通证券、申万宏源合计罚超700万, 涉与不明身kenderla份客户交易等_ZAKER新闻

事涉反洗钱！海通证券、申万宏源合计罚超700万, 涉与不明身kenderla份客户交易等_ZAKER新闻

该行预计，继第二季度净利息收入（NII）增长14%后，今年净利息收入（NII）将增长8%。

图片来源：视觉中国蓝鲸新闻 11 月 4 日讯（记者 胡劼）近日，因违反反洗钱法，海通证券（600837.SH）、申万宏源（000166.SZ）双双领 " 百万罚单 "，相关责任人一并被罚。根据中国人民银行上海市分行公布的行政处罚信息公示表（2024 年第 152 期、153 期），两家券商均涉及未按规定履行客户身份识别义务；未按规定报送大额交易和可疑交易报告；与不明身份的客户进行交易等违法行为。图片来源：中国人民银行上海分行官网蓝鲸新闻记者关注到，两家券商遭处罚的金额较大。其中，中国人民银行上海市分行对海通证券处以 395 万元的罚款；时任海通证券总经理助理陈某钱对上述三项违法违规行为负有责任，被处以 7 万元罚款；时任海通证券合规总监王某业对其中两项违法违规行为负有责任，被处以 5.25 万元罚款。申万宏源则被处以罚款 349 万元，时任申万宏源证券有限公司财务总监陈某清、时任申万宏源证券法律合规总部总经理、合规总监毛某平分别被处以 2 万元、6 万元罚款。反洗钱是维护社会稳定、金融体系稳健运行的客观要求，监管对反洗钱领域一直秉承高压态势。 值得关注的是，为适应反洗钱工作的新形势，今日，反洗钱法修订草案已提请十四届全国人大常委会三次审议，明确金融机构采取洗钱风险管理措施的条件，避免影响客户正常的金融活动。草案三审稿明确，发现客户进行的交易与金融机构所掌握的客户身份、风险状况等不符的，应当进一步核实客户及其交易有关情况；对存在洗钱高风险情形的，必要时可以采取限制交易方式、金额或者频次，限制业务类型，拒绝办理业务，终止业务关系等洗钱风险管理措施。同时，草案三审稿增加规定涉及客户基本的、必需的金融服务的异议，金融机构应当及时处理。此外，草案三审稿分别规定单位和个人未依照规定采取反洗钱特别预防措施的法律责任，并对特定非金融机构及相关从业人员规定了相应法律责任。最新业绩方面，海通证券 2024 年前三季度营收、净利均出现较大幅度下滑。公司前三季度实现营业收入 128.99 亿元，同比下降 42.86%；归母净利润亏损 6.59 亿元，同比下降 115.12%。其中，第三季度海通证券实现营业收入 40.34 亿元，同比下降 28.03%；归母净利润亏损 16.13 亿元，同比下降 403.05%。对于业绩下滑的原因，海通证券称，主要是其他业务收入、手续费及佣金净收入、投资收益等减少。申万宏源证券同期业绩表现相对平稳。公司前三季度实现营业收入 174.56 亿元，同比增长 7.21%；归母净利润 38.5 亿元，同比下降 11.44%。其中，第三季度实现营收 65.8 亿元，同比增长 62.74%；归母净利润 17.22 亿元，同比增长 187.13%。（蓝鲸新闻 胡劼 hujie@lanjinger.com）

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编辑:吴克俭

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责任编辑：何松琳。

黄金作为非美资产替代避险属性凸显，在美联储宽松不及预期或降息时点后移时为金价提供支撑及上行驱动。公司未来受益于金价上行，叠加扩产与降本增效驱动业绩增长。（国盛证券）

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欧盟相关方如有建议，需在2023年8月11日之前提出。与此同时，欧盟将继续努力与印尼就镍出口达成协议。欧盟认为该禁令导致镍价上涨并损害了其他消费国。

建筑材料、轻工制造、房地产、纺织服饰等板块涨幅居前。

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“第三个就是把投资金和投服务相结合。不能光给钱，一定要把服务结合上去。”姚小雄表示。

债市再度陷入调整，基金出现大额赎回，为了避免因赎回带来的净值波动，近期多家基金公司发布了提高旗下债基份额净值精度的公告，部分已经达到小数点后9位。根据

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亚马逊持续受到监管压力。截至7月18日美股收盘，亚马逊股价下跌0.55%至132.83美元。同一天，亚马逊和

CNN称，这封信让特朗普团队措手不及，他们没有预料到史密斯可能会在本月对特朗普提出指控。

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“我们要发展天使投资行业，假如没有一批优秀的投资机构，聚焦早期阶段的投资，谈不上天使投资行业发展，谈不上补齐创投的短板。所以我们成立天使母基金以后，面向全球去寻找优秀的投资机构。到现在已经接触的投资机构，超过了600家。实际上我们也在这些机构里面优中选优，现在为止，立项的大概有一百支基金，决策的有八十多基金，已经出资的子基金大概有七十多支，承诺给子基金的出资额90亿，那么我们实际投的这些子基金规模超过70亿，所以管理的分布也是非常多元的。”姚小雄说。

姚小雄认为，我们一线城市，发达城市发达地区要参与国际竞争，有本事跟国际去竞争，把国外的资金、技术、人才，源源不断的引到中国来，这是我们的本事。另外一个就是怎么样培育好自己企业成长的环境，这个是最核心的，假如招商引资能够引导到各个地区都去努力培育好企业成长的环境，那就是良性竞争，假如仅仅是企业之间挖来挖去，没有意义。怎么去培育一个企业成长的环境，这是我们要认真思考的一个非常大的问题。

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巴西是世界上最大的食糖生产国和出口国，印度是仅次于巴西的世界第二大食糖生产国。世贸组织成员巴西、澳大利亚和危地马拉指控印度对甘蔗生产者的支持措施超过了甘蔗总产值10%的最低水平，认为这不符合世贸组织《农业协定》，他们还指出了印度所谓的出口补贴、生产援助和缓冲库存计划以及营销和运输计划下的补贴。

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某公募产品部人士表示，规模偏小的基金遭遇大额赎回，会带来很高的冲击成本，需要通过提高净值精度来提醒投资者注意风险。对投资者来说，在基金估值方法没有改进前，应尽可能远离这类机构持有比例高且赎回几率高的基金。

为什么说它是政策性的一个基金？在姚小雄看来，它不以盈利为目的。

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随着股价再创历史新高，作为人工智能全球领域总龙头的英伟达今年涨幅累计已超过200%。而A股市场倾向认为人工智能端硬件领域最容易产生业绩，上半年CPO光模块一骑绝尘，

在3月亚马逊再次宣布将解雇9000名员工，作为此前宣布的裁员计划的一部分。近期亚马逊开始通知部分受影响的员工，涉及AWS、广告、人力资源、视频游戏和Twitch直播等部门。今年以来亚马逊共计裁员27000人，为亚马逊29年历史上最大规模的裁员。

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“所以我觉得政府的第一件事就是要持续的对天使阶段进行资金的支持。我们也看到很多可喜的现象，全国各地都在形成建立天使母基金的热潮，甚至人大代表也提议建立国家级的天使母基金，更多的应该是投向早期，投早投小。至于VC、PE我觉得市场能够很好的发挥作用，政府就应该像以色列一样，不跟民间争利，让民间资本充分发挥作用。”姚小雄说。

虽然有着不错的增长，但增速低于预期。

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姚小雄表示，深圳天使母基金有三个使命。

自2017年全球销量达到187.8万辆的巅峰后，奥迪年销量出现下滑，与奔驰和宝马的差距逐年拉大。过去三年，奥迪全球销量下滑到170万辆以下，而奔驰和宝马仍处于200万辆以上。