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10月23日晚间,国都证券发布公告称,公司总经理、财务负责人杨江权因“涉嫌从业人员违法持有股票”,被证监会立案调查。同一天,国都证券另一份公告显示,董事会收到了杨江权递交的辞职报告,自10月22日起辞职生效。总经理被证监会立案国都证券杨江权被证监会立案的原因为“涉嫌从业人员违法持有股票”。湾财社据此在证监会相关网站进行搜索,并未有详细披露。不过,湾财社发现,早在2024年4月,杨江权就曾被北京证监局采取出具警示函行政监管措施。彼时,通报内容显示,国都证券廉洁从业内部控制制度不完善,对部分业务活动费用支出未制定内部规定及限定标准,岗位制衡与内部监督失效,对责任人事后追责不到位,不符合《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》相关规定。杨江汉作为公司总经理,是落实廉洁从业管理职责的第一责任人,对上述违规行为负有主要责任。从国都证券2023年财报中,湾财社了解到,杨江汉拥有丰富的金融系统工作经验,曾在西南证券投资银行部担任过高级经理、执行董事等职位;曾在西证股权投资有限公司任总经理;曾在北京易添富股权投资管理有限公司任执行董事、总经理。2020年8月起,杨江汉加入国都证券。自2023年 7月起,杨江汉在国都证券担任总经理、财务负责人、保荐业务负责人。对于此次情况,国都证券表示,目前公司经营正常,本次立案调查事项为对杨江权个人的调查,不对公司正常经营构成严重不利影响,不对公司财务状况构成严重不利影响。“违规炒股”一直是证券从业人员的红线,也是监管重点打击的行为,年内已有多家券商从业人员因“违规炒股”被证监会以及各地证监局采取行政监管措施。并购案中频收罚单2024年是券商的并购大年,多家券商的合并引发市场关注,“浙商+国都”同样牵涉其中。今年以来,“浙商+国都”的并购案快速推进。2024年3月,浙商证券通过协议转让方式受让重庆信托、天津重信、重庆嘉鸿、深圳远为、深圳中峻分别持有的国都证券4.7170%、4.7170%、3.7736%、3.3089%、2.6289%股份,合计19.1454%股份。2024年5月,浙商证券受让国华投资持有的国都证券4.49亿股股份,占国都证券股份总数的7.6933%。上述两期股权受让发生后,浙商证券拟合计持有国都证券15.65亿股,占国都证券股份总数的26.8387%。这一持股比例超过当前国都证券第一大股东中诚信托13.3264%的持股比例。7月17日,浙商证券发布公告称,中国证监会已依法受理国都证券变更主要股东、实际控制人的申请。9月份,证监会向国都证券下发《变更主要股东申请反馈意见》,要求其在30个工作日内逐项落实。然而,在并购案推进的同时,国都证券业在遭遇“监管点名”。除了上述4月份的处罚外,在5月份,国都证券德州解放中大道证券营业部因其未有效做好人员资质管理、存在不具备基金从业资格而向客户宣传推介基金的情形,被山东证监局采取出具警示函的行政监督管理措施。彼时国都证券表示,公司会严格按照法律法规要求,组织实施整改工作,深入自查、吸取教训,杜绝此类问题再次发生。采写:南都·湾财社记者 吴鸿森koa12jJid0DL9adK+CJ1DK2K393LKASDad
编辑:何光宗
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儿子杨元嵩出生于1995年,硕士学历。女儿杨梅离职前4个月,也就是2019年5月,进入犍为朝桂资产经营有限公司(凤生纸业控股股东)任总经理,2021年6月至今任宝马水泥的副总经理。
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保守起见,策略哥特地回测了近几年通行宝相同指标形态的出现次数及后续影响,数据发现通行宝自2022年起共出现过20次股价突破BBI均线的情况。