公司领导比老公厉害太多违规炒股屡禁不止！公司领导比老公厉害太多多地证监局同日开罚单，这些细节曝光

违规炒股屡禁不止！公司领导比老公厉害太多多地证监局同日开罚单，这些细节曝光

报道员：王康

监管三令五申之下，仍有证券从业人员铤而走险“触红线”。新年伊始，多家券商或相关责任人因违规炒股吃了罚单。多家券商或相关责任人因违规炒股吃了罚单多地证券局日前开出罚单，涉及国都证券、华源证券等公司或责任人。随着处罚落地，一些从业人员长期违规炒股的细节也随之曝光。数据显示，2024年，针对证券从业人员违规炒股，监管全年发出罚单超百张，涉及从业人员超150名、券商10余家。国都证券及其原总经理双双被罚1月3日晚间，北京证监局披露了对国都证券出具警示函的决定，并披露了对该公司原总经理杨江权的行政处罚决定，后者被罚款15万元。杨江权自2020年8月起先后担任国都证券副总经理、总经理兼财务负责人等职务，截至去年11月中旬仍为该公司员工。杨江权被罚，因违规持有科创板股票成大生物近两年时间。处罚决定书显示，自2022年10月28日成大生物股票解除限售的首日，到去年6月28日期间，杨江权使用本人在国都证券的证券账户持有成大生物8万股。在遭北京证监局约谈后，杨江权将持股悉数卖出，最终亏损约130.9万元。被杨江权盯上的成大生物，2021年10月登陆科创板。该公司曾于2014年底挂牌新三板，2018年冲刺港股上市，后终止赴港上市，转战科创板。此番处罚结果落地前，杨江权就曾遭证监会立案。据国都证券去年10月22日公告，杨江权于当日收到证监会立案告知书，因其“涉嫌从业人员违法持有股票”。根据相关规定，杨江权不能履行公司高级管理人员职务。同日，公司董事会收到杨递交的辞职报告。国都证券也因对从业人员投资行为监测不到位等被罚。据处罚决定书披露，国都证券存在两大问题，一是对从业人员投资行为管理的制度建设及内部管理机制不健全，二是对从业人员投资行为的内部监测检查机制不到位，未能主动发现并向监管部门报告从业人员违法持有股票的行为。17年券商老员工违规炒股近十年深圳证监局1月3日也公布了两张罚单，开给两名证券从业人员谭睿、苏宝亮，两人均存在违规炒股行为。谭睿有17年证券从业经验，违规炒股长达近10年。据披露，2007年7月至今，谭睿为证券公司从业人员，违规炒股发生在2014年8月8日至2023年12月11日期间。上述时段，谭睿操作“姚某某”证券账户，持有买卖多只股票及可转债，累计亏损约58.5万元，期末仍持有国电电力、ST联络、兰卫医学3只股票。深圳证监局决定责令谭睿依法处理非法持有的证券，并处以4.5万元罚款。也有券商员工违规炒股获利颇丰。上述披露显示，苏宝亮在担任券商员工的8年间，有近6年时间利用他人证券账户买卖股票或可转债。2016年1月至2024年3月，苏宝亮为证券公司从业人员。2018年6月13日至2024年2月28日期间，其使用詹某茂、冀某龙名下账户，持有买卖平安银行、光大证券、隆22转债等多只股票或可转债，累计盈利147.04万元。深圳证监局决定，没收苏宝亮上述违法所得，并对其处以75万元罚款，合计罚没金额约222.04万元。华源证券分公司一员工被罚，则事发违规操作客户证券账户等。据山西证监局1月3日披露，朱仁来在华源证券山西分公司从业期间存在三项问题：违规操作客户证券账户；向客户提供开通科创板知识测评答案；未完整报备实际使用所有设备的MAC地址。就此，该局对朱仁来出具警示函，并要求限期内提交书面报告。监管严查违规炒股对屡屡出现的证券从业人员违规炒股，监管也频出重拳“露头就打”。据市场数据，2024年，监管全年发出相关罚单超百张，涉及从业人员超150名、券商10余家。从近一个月的情况来看，2024年12月，信达证券、国海证券等就因此吃了罚单。其中，广西证监局去年12月27日披露，韦宗敏等6人于2022年以前作为证券从业人员，曾存在私下接受客户委托买卖证券的行为，该局对6人出具警示函。公开资料显示，几人均为国海证券前员工。同日，国海证券因规范工作人员执业行为不到位，也被出具警示函。信达证券则被“点名”未建立员工违规买卖股票监测系统，并因此被罚。据北京证监局披露，信达证券存在账户实名制管理、客户权益保护和人员管理不到位情况，例如，未建立员工违规买卖股票监测系统，防范从业人员买卖股票等违规行为监测的及时性和有效性不足。信达证券因此被出具警示函。拉长时间线来看，证监会数据显示，2019年至2023年共查办67起从业人员违法炒股案件，对139人作出行政处罚。不仅如此，员工违规炒股，涉事券商也将被扣分。早前，就券商2023年文化建设评估，中国证券业协会就进一步明确评估指标。按照新口径，券商从业人员违规炒股的，券商或将在自评时被扣分。

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编辑:张广才

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