MD短视频传媒免费版怎么下载13家券商同1天被通报，MD短视频传媒免费版怎么下载2家被暂停债券承销！年内券商收罚单约500张

13家券商同1天被通报，MD短视频传媒免费版怎么下载2家被暂停债券承销！年内券商收罚单约500张

▲克拉萨文的照片便出现在印有普里戈任身份信息的证件上

本文来源：时代周报 作者：赵鹏 来源：图虫13家证券公司收罚单，投行领域格外受关注。近日，证监会官方网站通报11家证券公司投行业务内部控制及廉洁从业专项检查情况。根据证监会公告，从检查情况看，大部分证券公司较为重视投行内控基础制度建设，由业务部门、质量控制、内核合规构成的“三道防线”内控体系运行总体有效，项目执业质量水平有所提升，但是个别证券公司仍存在投行内控把关不严等问题，一些项目尤其是债券承销项目尽调核查工作不到位，没有全面落实勤勉尽责的要求。从通报情况看，开源证券、中原证券（601375.SH）2家公司被采取暂停公司债券承销业务6个月的行政监管措施。随后，中原证券公告表示，目前公司其他业务经营正常。此外，深圳证监局也对国信证券、华泰联合证券投行业务的不规范行为开出罚单。据时代周报记者不完全统计，今年以来，证券公司及其分支机构、证券从业人员共收到各类罚单至少有477张，已超过去年全年。具体来看，罚单主要集中于经纪业务和投行业务，涉及387名相关从业人员。投行业务受关注根据公告来看，多家券商因债券发行业务被罚。证监会表示，开源证券被查出在个别公司债券项目中未勤勉尽责，导致募集说明书中存在误导性陈述。在承销多项绿色债券时未审慎核查把关，造成债券发行人依托虚假、无收益或有明确资金来源且即将建成等项目违规融资、重复融资，约定用于绿色项目的资金被挪为他用。公告显示，中原证券帮助债券发行人与投资者签订债券咨询服务协议，以给予票面利息补差费用的形式非市场化发债。还存在对个别公司债券项目中发行人偿债能力核查不充分，个别项目持续督导期未发现发行人财务造假的情况。此外，中原证券还存在原质控部门负责人领取项目承揽奖同时参与质控相关工作，质控底稿验收把关不到位等。一位曾担任非银分析师的人士告诉时代周报记者，近年来IPO节奏明显放缓，优质的IPO项目主要集中在“三中一华”手中。这使得很多股权项目偏弱的中小券商手中IPO项目变得更加稀缺。因此，这部分中小券商投行业务更加依赖债券项目。除了开源证券和中原证券，中信建投（601066.SH）、申万宏源（000166.SZ）、海通证券（600837.SH）、银河证券（601881.SH）、东方证券（600958.SH）、光大证券（601788.SH）、东北证券（000686.SZ）、兴业证券（601377.SH）、中航证券等公司视违规问题情节轻重分别被采取监管谈话、责令改正、出具警示函等行政监管措施。此外，深圳证监局也对国信证券、华泰联合证券投行业务的不规范行为开出罚单。从罚单下达的时间看，申万宏源罚单决定日期为8月2日，开源证券、国信证券、华泰联合证券的处罚决定日期均为10月17日，而剩余9家证券公司的处罚决定日期都在上半年。另外，证监会对43名直接责任人员及负有管理责任的人员分别采取监管谈话、责令改正、出具警示函等行政监管措施。人员涵盖公司主要负责人、分管投行业务负责人、内核负责人、质控部门负责人、业务部门负责人及项目组成员，并要求公司对相关责任人员进行内部追责。监管罚单年内达477张今年以来，证券监管部门执法“长牙带刺”、有棱有角，从严从重从快打击各类违法违规行为，实现监管全覆盖，以维护市场秩序。为了维护市场公平性，证券监管部门对券商等中介机构开出的罚单明显增多。据时代周报记者不完全统计，截至10月20日，今年券商及其分支机构、证券从业人员共收到各类罚单至少有477张，已经超过去年全年监管部门对券商共开出的323张。从被处罚业务类型来看，经纪业务和投行业务领先，资管业务次之。上述前非银分析师对时代周报记者表示，经纪业务条线分支机构、人员众多，在操作过程中比较容易出现漏洞，进而引起监管关注。但近年来，随着监管部门对上市公司质量格外关注，对违法违规行为零容忍，投行业务线的处罚也开始增加。时代周报记者注意到，2022年11月，证监会曾针对证券公司投行业务内部控制及廉洁从业进行专项检查并做通报。彼时，证监会表示，将常态化开展投行内控现场检查，从“带病申报”“一查就撤”、执业质量存在严重缺陷等典型问题入手，重点检查投行内控制度是否健全等，促进保荐机构真正发挥“看门人”功能，为注册制行稳致远夯实基础。在监管力度愈发严格的背景下，不仅各家证券公司密集收到罚单，券商从业者的违规行为也难逃监管“法眼”。截至目前，今年已有387名相关从业人员被监管采取监管谈话、责令改正、出具警示函等行政监管措施。

koa12jJid0DL9adK+CJ1DK2K393LKASDad

编辑:程孝先

TOP1热点：为什么二里头无法证明夏王朝的存在？

十年扬帆再起航。我们将以举办第三届“一带一路”国际合作高峰论坛为契机，同国际社会一道总结经验、擘画蓝图，引领高质量共建“一带一路”持续向前发展，铺就共同发展的康庄大道，绘就绿色发展的亮丽画卷，书写国家互利共赢、人民相知相亲、文明互学互鉴的丝路时代新篇。。

该人士强调，若以当前的房贷利率政策下限或者实际新发放的房贷利率水平确定，就可能出现不同时间调整的客户，调整后的利率水平有所差异的现象。未来房贷利率政策下限下调，或者新发放房贷利率又有所下降，就会导致完成调整较早的客户，利率水平较高。

TOP2热点：小米拟用先旧后新方式配售股份，寻求募集最多 385 亿元，这是什么操作？小米现在很缺钱吗？

周琦篮下强攻不进。

近几年，由于房价低迷，北上深外的大部分城市普遍大幅下调了按揭贷款加点幅度。但北京、上海和深圳房贷利率加点政策依然保持了稳定，加点幅度保持不变，目前北京首套房新发放房贷利率下限为4.75%（LPR加点55BP），上海为4.55%（LPR加点35BP），深圳为4.5%（LPR加点30BP）。大部分北上深按揭客户首套房贷利率均执行政策下限水平，本次无需调整。

TOP3热点：李云龙和赵刚关系铁还是跟丁伟关系铁？让人惊艳的女rapper

五、各金融机构要抓紧制定具体操作细则，做好组织实施，提高服务水平，及时响应借款人申请，尽可能采取便捷措施，降低借款人操作成本，确保本通知有关要求落实到位。

俄罗斯驻美国大使安东诺夫

TOP4热点：比亚迪 2024 财报显示年营收 7771.02 亿元，净利 402.54 亿元，如何评价这一数据？威久国际网站

塔斯社称，俄罗斯大使馆8月30日在其社交平台Telegram频道上援引安东诺夫的话说。“我们要求华盛顿停止狂欢，遵守国际义务，归还我们在美国被窃取的每一件外交财产。”

据俄新社15日报道，俄国防部长绍伊古在第十一届莫斯科国际安全会议期间与李尚福举行的工作会面上表示，“俄罗斯与中国的合作既在双边基础上，也以多边形式在上合组织和上合组织+框架内进行。我们两国是战略伙伴、好邻居和忠实朋友，保持着高水平的军事联系。”他感谢中国同事出席本届莫斯科国际安全会议，并指出李尚福在开幕式上的实质性讲话和对国际形势的分析“值得高度关注”，称15日的会面有助于深化两国国防部传统友好关系，有助于加强地区和全球安全。

TOP5热点：为什么冰淇淋、巧克力等「安慰食物」，能让人感到开心？苏州晶特晶体科技有限公司

胡明轩连续命中三分。

在15日的莫斯科国际安全会议开幕式上，普京发表视频讲话时表示，北约正在不断加强进攻能力建设，试图将军事对抗延伸至太空和信息空间，并利用军事和非军事手段施压。同时，美国正在寻求重新调整其在亚太地区的合作体系。美国推行的所谓“印太战略”，实际上就是为了打造由华盛顿控制的军事政治联盟。因此，俄罗斯不排除北约与“奥库斯”全面整合的可能性。

TOP6热点：《火影忍者》里有哪些神一样的设定或者比较有意思的脑洞?不打马赛的欧派

安哥拉队包夹周琦。

三场小组赛失利，让中国男篮的热搜一路攀升，气势却一跌再跌。更可怕的是，没人知道堕入排位赛的中国男篮，是不是真的触底，临近反弹。

TOP7热点：美国女子因无法将宠物犬带上航班，在机场洗手间将其溺死，如何评价该女子的行为？苏州晶体公司ios免费官方正版

二是将二套住房利率政策下限调整为由不低于相应期限贷款市场报价利率(LPR)加60个基点调整为不低于加20个基点。首套住房利率政策下限仍为不低于相应期限LPR减20个基点。对于符合首套住房贷款利率政策动态调整机制相关条件的城市，还可阶段性下调或取消当地首套住房贷款利率下限。

报道继续称，根据安东诺夫的说法，过去6年里，俄罗斯大使馆向美国国务院发出数百份关于俄罗斯联邦拥有的房地产资产的外交照会，但均被拒绝。

TOP8热点：海南 10 岁男孩独自海上漂流一夜后获救，面对胆大淘气的孩子，该怎么教育？如何培养其安全意识？504网关超时能自己恢复吗

有报道称，普里戈任葬礼后的第二天，普里戈任的长女疑与普里戈任替身的妻子一同出现在了墓地，结合前一天“扑朔迷离”的葬礼，这进一步加剧了有关“普里戈任还活着”的讨论。

2023年8月31日

TOP9热点：在日本被称为「neet」的一类人，如果生活在没有微电子设备和互联网的时代，会是什么样子？英语班长要看我的小积积

“我们把赌注押在年轻人身上。除了两名球员之外，每个人都非常年轻，他们将在这里待上8-10年，”安哥拉的西班牙教练佩普·克拉罗斯说。

有报道称，显然所有人都被“骗”了。“我们只是被骗了，误入歧途。墓地的工作人员也被骗了，他们一直等着指示——究竟挖不挖坟。警察也一大早就被派去守卫其他墓地。”

TOP10热点：为什么冰淇淋、巧克力等「安慰食物」，能让人感到开心？ACCAsharing老师

胡明轩三分命中。

周琦篮下强攻不进。