acca少女网课视频上acca少女网课视频交所要求券商对两融、客户交易、投行业务自查_ZAKER新闻
上acca少女网课视频交所要求券商对两融、客户交易、投行业务自查_ZAKER新闻
时创能源的主要产品并非光伏主产业链的硅料、硅片或是电池组件等，公司从事光伏湿制程辅助品，以提升光伏电池光电转换效率和降低度电成本为目标，公司大客户主要有秦能光电、顺风光电、红太阳新能源、
钛媒体 App 12 月 16 日消息，据悉，上交所组织券商开展 12 月的自查工作，包括客户交易行为、两融业务、客户适当性管理、交易及相关系统管理、承销保荐业务等，督促券商查找业务管理薄弱环节并积极整改落实。其中程序化交易自查事项，包括是否对可能严重影响市场价格和流动性的程序化交易指令加强监控，及时识别、管理和报告客户涉嫌异常交易的行为；两融业务包括融券持续管理工作是否到位，针对融券后大宗买入、定增等情形，是否开展持续核查，核查覆盖面是否全面等，是否针对融券 "T+0" 交易行为开展监控，是否对融券 "T+0" 进行前端控制；投行业务方面，主承销商是否勤勉尽责，是否通过承销费用分成、签订抽屉协议或口头承诺等其他利益安排，诱导投资者或向投资者输送不正当利益，是否将投行类业务人员的专业胜任能力、执业质量、合规情况等纳入薪酬收入的考虑因素等等。交易所将择机安排抽查，对自查工作不到位、不客观的，将采取相应的自律管理措施。koa12jJid0DL9adK+CJ1DK2K393LKASDad
编辑:汤念祖
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责任编辑：王蒙