粉色苏州晶体国元证券一员工违规炒股,亏损超300万,还被粉色苏州晶体罚60万
国元证券一员工违规炒股,亏损超300万,还被粉色苏州晶体罚60万
今年3月和夏天,梅西、C罗还将来华参加商业足球比赛。对于赛事主办方来说,如何在法律条款上规避风险至关重要。路斐建议,主办方应参照国际赛事惯例,结合自身办赛经验,充分发挥法律团队的专业优势,在违约责任的赔偿力度方面大一些、惩罚措施严厉一些。在付款方式上,主办方为了避免风险,可以约定分期付款,根据明星球员的具体表现,按步骤付款;也可以约定将合同款项交由第三方托管并有条件代付。
近日,深圳证监局披露了一张行政处罚决定书。“70后”蔡义贤作为证券行业从业人员,借用亲属或其他账户,持有、买卖股票长达17年,累计亏损超300万元,结果还被深圳证监局处以60万元罚款。今年以来,在“两强两严”的基调下,针对券商及其从业者的监管进一步升级,年内监管已多次对证券从业人员违规炒股开出罚单,券商从业者坚守合规的底线进一步被压实。借用妻儿账户买卖股票蔡义贤,男,1972年4月出生,住址为深圳市。蔡义贤加入证券行业颇久。2001年9月入职国元证券后,其先后任职于国元证券深圳百花二路证券营业部、佛山顺德新桂北路证券营业部、深圳深南大道中国凤凰大厦证券营业部、深圳分公司。中证协网站信息显示,蔡义贤于2004年2月在国元证券办理执业登记,登记类别为“一般证券业务”,目前的登记状态为“正常”。叶某娜是蔡义贤配偶。“叶某娜”国元证券深圳百花二路证券营业部账户(以下简称“叶某娜”证券账户)下设两个子账户,其中普通账户开立于2006年8月24日,信用账户开立于2012年6月13日。2006年11月2日至2023年6月5日期间,蔡义贤使用“叶某娜”证券账户持有、买卖“深康佳A”“联创光电”等多只股票,盈利约34.80万元。除了配偶的账户,蔡义贤也使用了其他亲属的账户。具体而言,蔡某彦是蔡义贤之子。“蔡某彦”国元证券佛山顺德新桂北路证券营业部账户(以下简称“蔡某彦”证券账户)下设两个子账户,其中普通账户开立于2013年8月21日,信用账户开立于2014年3月11日。2013年8月28日至2023年6月9日的将近十年中,蔡义贤使用“蔡某彦”证券账户持有、买卖“广汇能源”“长园集团”等多只股票。不过,并未盈利,反而亏损328.68万元。除了亲属账户,还有其他账户。深圳市汇鑫鑫贸易有限公司国元证券深圳深南大道中国凤凰大厦证券营业部账户(以下简称“汇鑫鑫”证券账户)下设两个子账户,其中普通账户开立于2022年4月6日,信用账户开立于2023年2月3日。2022年4月18日至2023年5月31日,蔡义贤使用“汇鑫鑫”证券账户持有、买卖“岭南股份”“恒生医疗”等多只股票,但依旧未盈利,亏损19.65万元。经计算,上述证券账户合计亏损313.54万元。深圳证监局认为,蔡义贤作为证券公司从业人员,借他人名义持有、买卖股票,违反了《证券法》第四十条第一款的规定,构成《证券法》第一百八十七条所述违法行为。处以60万元罚款不过,蔡义贤陈述申辩提出了两点:一是处罚过重。蔡义贤配合调查、未从涉案交易中获利且案发后主动交还所借账户,目前已丧失大部分工作收入来源,无力支付高额罚款。二是涉案账户违法期间认定有误。“叶某娜”“蔡某彦”证券账户在开设初期由账户名义人实际使用,近年来方才由蔡义贤使用。但经复核后,深圳证监局认为:第一,深圳证监局已充分考虑蔡义贤违法行为的持续时间、交易股票情况、配合调查等情节,依法确定量罚幅度,当事人称未获利等请求减轻处罚于法无据。第二,认定当事人使用“蔡某彦”“叶某娜”证券账户持有、买卖股票的违法期间无误,有在案询问笔录、情况说明、交易记录、银行账户资料等证据证明,证据之间能够相互印证,且“蔡某彦”“叶某娜”证券账户中非蔡义贤交易部分,未认定为本案违法事实。根据当事人违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度,依据《证券法》第一百八十七条规定,深圳证监局决定:对蔡义贤处以60万元罚款。今年以来,在“两强两严”的基调下,针对券商及其从业者的监管进一步升级,年内监管已多次对证券从业人员违规炒股开出罚单。 事实上,证券从业人员违规买卖证券可谓屡见不鲜。如何更好的监管?早在2022年2月18日,证监会就在对《关于完善证券从业人员股票交易监管制度的提案》的答复中表示,下一步将深入研究证券从业人员股票买卖有关规定,进一步加强对证券从业人员的精细化管理,强化证券公司内部管理和外部约束机制,在逐步夯实“合规、诚信、专业、稳健”行业文化的基础上研究推进有关工作。同时,证监会强调,将进一步推动加快修改完善刑事立案追诉标准、虚假陈述民事赔偿司法解释等,不断深化与司法机关的协作配合,坚持“零容忍”打击证券期货违法犯罪行为,切实提高资本市场违法犯罪成本。采写:南都湾财社 记者王玉凤koa12jJid0DL9adK+CJ1DK2K393LKASDad
编辑:蔡德霖
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中央纪委国家监委驻中央社会工作部纪检监察组组长刘钊,中央社会工作部副部长赵世堂、柳拯出席。国家信访局副局长范小毛主持团拜会,副局长李自军、孙建立、金艳丽,部分退休局领导出席。。
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2021年,铜仁市、区两级党委政府换届,张勇自认为组织会安排他到区县担任主要领导,却因被人举报而迟迟没有等到被提拔重用的消息。他不但没有反思自身问题,反而感觉万念俱灰,认为自己已经到了仕途的“天花板”。就在此时,一款网络游戏进入了他的视野。
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在座谈会上,袁家军强调,重庆发展取得的成绩和进步离不开老同志的关心指导和帮助。他说,“希望各位老干部一如既往关心支持市委、市政府工作,多提宝贵意见,多为现代化新重庆建设献计出力。
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丰邢叔簋于1978年在陕西省宝鸡市扶风县法门镇一处西周晚期青铜器窖藏出土,通高18厘米,口径21厘米,腹深12厘米,重6千克。腹鼓,敛口,上腹饰一周窃曲纹,腹下部饰瓦楞纹,圈足下接兽首三扁足,双耳上端均饰卷鼻兽首,是典型的西周青铜器形制,具有简洁而庄重的时代风格。此簋内底铸有铭文3行18字(含重文2个)“丰邢叔作伯姬尊簋,其万年子子孙孙永宝用”,书法艺术精湛。器物制作工艺反映了西周青铜器高超的铸造水平。1984年11月被盗,流失海外。
在河北的团拜会上,河北省委书记倪岳峰致辞,省委副书记、省长王正谱,正省级老同志叶连松、赵金铎、刘德旺,省政协主席张国华,十四届全国政协农业和农村委员会副主任叶冬松等出席。
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根据《中国新闻周刊》报道,预制菜国标报送稿已经出炉,最快半年内有结果目前全国一共有接近200个地方政府、行业组织发布的预制菜团体标准,混乱不堪。
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2月4日,迈阿密国际与中国香港明星队的表演赛,梅西未出场引发球迷强烈不满。香港特区政府当天两度发声,直指主办方欠球迷一个解释。香港特区政府文化体育及旅游局和大型体育活动事务委员会表示,将根据协议条款,要求主办单位负责,包括可能因梅西未能出场而扣减赞助款项。香港特区政府发言人称,这次活动获大型体育活动事务委员会颁授“M”品牌认可,以及1500万港元配对拨款和100万港元场地补助金资助。
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现年74岁的纳瓦兹曾三度出任巴基斯坦总理,2018年因腐败问题被判刑,后自我流亡英国。去年10月,纳瓦兹返回巴基斯坦,此后迅速清除了所有阻碍他参选的障碍。目前,他被认为是下一届巴基斯坦总理的最有力竞争者。
过去几个月来,巴基斯坦就曾多次发生政治暴力事件,多位候选人遭袭击。据巴基斯坦《黎明报》报道,由于有候选人身亡,此次大选中有一个国民议会选区、三个省级议会选区的选举被迫推迟。
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如今,上网已经成为人们的刚需,特别是在航班落地后,无论是给家人报平安、联系接机司机,还是采用电子支付方式购买巴士车票,旅客对上网的需求可谓是每时每刻都少不了。对国内旅客来说,上网并不是什么难事,但是对国际旅客来说却有点儿麻烦。
中央纪委国家监委驻中央社会工作部纪检监察组组长刘钊,中央社会工作部副部长赵世堂、柳拯出席。国家信访局副局长范小毛主持团拜会,副局长李自军、孙建立、金艳丽,部分退休局领导出席。
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国务院副总理、中美经贸中方牵头人何立峰6日在京会见来华出席中美经济工作组第三次会议的美副财长尚博一行。他指出,双方应共同落实好两国元首旧金山会晤重要共识,继续用好中美经济工作组渠道,深化交流合作,积累共识成果,稳定和发展中美经济关系,更好地造福两国企业和人民。
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身陷囹圄的伊姆兰·汗多次试图参加今年大选,但申请都被拒绝。与此同时,他创立的正义运动党也分崩离析,无法作为政党参加本届大选。就在大选前不久,正义运动党的竞选标志——板球棒被迫取消,该党参选人只能作为独立候选人参选。